| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания "Септем Капитал" |
| Сокращенное |
ООО ИК "Септем Капитал" |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
- |
| Сокращенное |
- |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
"Septem Capital" Limited Liability Company |
| Сокращенное |
"Septem Capital" LLC |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
6 |
| Дата вступления в силу решения |
17.06.2016 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1390-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 17.06.2016 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| 123022, Г.МОСКВА, ВН.ТЕР.Г.МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ, ПЕР СТОЛЯРНЫЙ, Д. 3 К. 14, ЭТАЖ 3, ПОМЕЩ. I, ЧАСТЬ КОМНАТЫ №37 |
| 1.6 Номер телефона |
| 8(495)374-89-47 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| office@septemcapital.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| www.septemcapital.ru |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 7703809863 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| Инспекция Федеральной налоговой службы № 03 по г. Москве |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 077-13898-100000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 29.09.2014 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Брокерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Аннулирована
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 077-13899-010000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 29.09.2014 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Дилерская
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Аннулирована
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 077-13900-001000 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 29.09.2014 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
По управлению ценными бумагами
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Аннулирована
|
| * * * |
| 4.1 Номер лицензии |
| 077-13901-000100 |
| 4.2 Дата выдачи лицензии |
| 29.09.2014 |
| 4.3 Срок действия лицензии |
|
Бессрочная
|
| 4.4 Лицензируемая деятельность |
|
Депозитарная
|
| 4.5 Сведения о статусе лицензии |
|
Аннулирована
|
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| Сведения отсутствуют |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
10.04.2018 |
| Дата окончания |
08.05.2018 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| За период с 21 марта 2017 года по 08 мая 2018 года нарушений Стандартов НАУФОР не выявлено. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
17.11.2020 |
| Дата окончания |
31.12.2020 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| по результатам которой выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
21.12.2020 |
| Дата окончания |
29.12.2020 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Контрольное мероприятие с созданием ситуации для заключения договора о брокерском обслуживании, совершения операции (сделки) на рынке ценных бумаг и расторжения договора о брокерском обслуживании. |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| По результатам выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке. |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
31.03.2023 |
| Дата окончания |
14.04.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
|
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
07.04.2023 |
| Дата окончания |
14.04.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ и.о. Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
|
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений пунктов 1.2, 2.3, 2.10, 3.8 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, и пункта 10.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке. |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке;
Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 18.02.2021г.
Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений пунктов 1.2, 2.3, 2.10, 3.8 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, и пункта 10.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке исполнено в установленные сроки.
|
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| Прекращение юридического лица |
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 24.03.2023 |