| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Индивидуальный предприниматель Балабушко Константин Викторович |
| Сокращенное |
ИП Балабушко Константин Викторович |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Индивидуальный предприниматель Балабушко Константин Викторович |
| Сокращенное |
ИП Балабушко Константин Викторович |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
11 от 07.11.2019 |
| Дата вступления в силу решения |
07.11.2019 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1035-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 07.11.2019 |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| balabushko.ru |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 410209071868 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| МЕЖРАЙОННАЯ ИНСПЕКЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ НАЛОГОВОЙ СЛУЖБЫ № 3 ПО КАМЧАТСКОМУ КРАЮ |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| Сведения отсутствуют |
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| 5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 55 |
| 5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 17.09.2019 |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
13.10.2021 |
| Дата окончания |
10.12.2021 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка практики соблюдения требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Указания Банка России № 5014-У, Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, при определении инвестиционного профиля клиента и заключении договора об оказании услуг инвестиционного консультирования |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
17.05.2024 |
| Дата окончания |
15.07.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
|
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке |
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Замечание |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке ; Дисциплинарный комитет; Протокол от 15.09.2022 |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|