| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Индивидуальный предприниматель Кузнецова Юлия Анатольевна |
| Сокращенное |
ИП Кузнецова Ю.А. |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
8 |
| Дата вступления в силу решения |
10.09.2021 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1359-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 10.09.2021 |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| www.jkinvest.ru |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 770972999677 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
|
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| Сведения отсутствуют |
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| 5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 109 |
| 5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 09.08.2021 |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
19.08.2022 |
| Дата окончания |
18.10.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований действующего внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
09.11.2022 |
| Дата окончания |
01.12.2022 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Нарушений не выявлено |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
10.01.2023 |
| Дата окончания |
12.01.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
29.03.2023 |
| Дата окончания |
06.04.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" в части фактов, изложенных в жалобе |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
29.03.2023 |
| Дата окончания |
26.04.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований действующих Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке при предоставлении услуги инвестиционного консультирования, внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" с использованием платформы ФРИДОМ ИНВЕСТ ФИНАНСОВЫЙ ИНЖИНИРИНГ |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
12.04.2023 |
| Дата окончания |
12.04.2023 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлено нарушение требований внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Предписание о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности; Штраф |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения статей внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" ; Решение Дисциплинарного комитета; Протокол от 01.12.2022. |
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Штраф оплачен в установленные сроки. Предписание о принятии мер исполнено в установленные сроки |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Штраф |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики";
Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 11.05.2023;
Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Исполнение прекращено |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Замечание |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики";
Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 11.05.2023;
Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
|
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| Добровольный выход |
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 03.07.2023 |