| Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1 Основные сведения |
| 1.1 Наименование |
| Наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "Велс Ай-Кью Солюшнс" |
| Сокращенное |
ООО "Велс Ай-Кью Солюшнс" |
| Фирменное наименование организации на русском языке |
| Полное |
Общество с ограниченной ответственностью "Велс Ай-Кью Солюшнс" |
| Сокращенное |
ООО "Велс Ай-Кью Солюшнс" |
| Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации |
| Полное |
Wealth IQ Solutions Limited Trade Development |
| Сокращенное |
Wealth IQ Solutions LTD |
| Второе наименование организации на иностранном языке (при наличии) |
| Полное |
|
| Сокращенное |
|
| 1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения. |
| Номер и дата принятия решения |
2 от 01.03.2023 |
| Дата вступления в силу решения |
01.03.2023 |
| 1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 1572-1-200 |
| 1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 01.03.2023 |
| 1.5 Адрес юридического лица |
| 125009, г. Москва, вн. тер. г. Муниципальный округ Арбат, пер. Романов, д.4 стр.2 |
| 1.6 Номер телефона |
| +7 (499) 346-02-73 |
| 1.8 Адрес электронной почты |
| info@wiqs.ru |
| 1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет |
| www.wiqs.ru/ |
| 1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) |
|
| 3 Сведения о постановке на налоговый учет |
| 3.1 Идентификационный номер налогоплательщика |
| 9701219887 |
| 3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет |
| ИФНС №4 по г. Москве |
| 4 Сведения о лицензиях (в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии) |
| Сведения отсутствуют |
| 5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр |
| 5.1 Регистрационный номер записи в Едином реестре инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 212 |
| 5.2 Дата внесения сведений в Единый реестр инвестиционных советников ЦБ РФ |
| 19.01.2023 |
| 6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках |
| * * * |
| 6.1 Дата начала и дата окончания проверки |
| Дата начала |
18.01.2024 |
| Дата окончания |
29.02.2024 |
| 6.2 Основание проведения проверки |
| Приказ Президента НАУФОР |
| 6.3 Предмет проверки |
| Проверка соблюдения требований подпунктов 2, 4 пункта 1.1, пунктов 1.4, 1.5, 2.1 - 2.6, 3.1, 3.3, 3.4, 3.5 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, пункта 3.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников, пунктов 2.1, 2.2, 3.4 Внутреннего стандарта "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок". |
| 6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) |
| Выявлены нарушения внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников |
| 7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов |
| * * * |
| 7.1 Мера |
| Требование об обязательном устранении нарушений Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников; Предписание о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушения Внутреннего стандарта "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов..."; Штраф. |
| 7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение |
| Выявленные нарушения внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников;
Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 18.04.2024;
Дисциплинарный комитет НАУФОР.
|
| 7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры |
| Штраф уплачен в установленные сроки. |
| 8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
| 8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|
| 8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка |
|