-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #1 от 24.07.2008 16:01 
Перейти >>
Добрый день! Возник такой вопрос - мы являемся проф участником (ДУ, брокерская деятельность). Надо ли отражать в форме 1100 собственные операции , и если надо, то как отражать операции за свой счет , но не от своего имени? (в случае, когда собственные операции совершаются при помощи другого брокера)? СпасибоLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #2 от 24.07.2008 16:14
Перейти >>
Добрый день! Возник такой вопрос - мы являемся проф участником (ДУ, брокерская деятельность). Надо ли отражать в форме 1100 собственные операции , и если надо, то как отражать операции за свой счет , но не от своего имени? (в случае, когда собственные операции совершаются при помощи другого брокера)? СпасибоLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #3 от 28.07.2008 10:39
Перейти >>
Контролер должен следить за размером собственных средств, а также за правильностью их расчета. Вопрос в том, что данные для расчета берутся на основе данных бухгалтерского учета. В случае, если ошибка будет именно в бухгалтерских данных, несет ли при этом контролер ответственность?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #4 от 28.07.2008 16:19
Перейти >>
Цитата:
Доверительному управляющему не принадлежат активы
тем не менее на практике брокеры предоставляют доверительному управляющему плечо, т к не смотря на то, что клиентом является управляющий, счет открыт с пометкой ДУ и в рамках данного счета брокер видит для кого совершаются операции (для какого клиента), соответственно ценные бумаги зачисляются на счет клиента так же как и плечо предоставляется именно ему.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #5 от 30.09.2008 11:50
Перейти >>
не может, хотя, это все зависит от должностных обязанностей специалиста по ДУLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #6 от 08.10.2008 12:32
Перейти >>
Елена, а не могли бы Вы прокомментировать ситуацию, когда доверительным управляющим все же совершались маржинальные операции и на кого в данной ситуации возложена ответственность, на брокера или на управляющего, интересует в части составления отчетности контролера, попадает ли это под статью ″о нарушении профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, повлекшем уменьшение стоимости активов клиентов;″.
А также очень хотелось бы услышать комментарии, касательно практики - когда ″клиентом является управляющий, счет открыт с пометкой ДУ и в рамках данного счета брокер видит для кого совершаются операции (для какого клиента), соответственно ценные бумаги зачисляются на счет клиента так же как и плечо предоставляется именно ему. ″
Спасибо
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #7 от 17.11.2008 17:28
Перейти >>
согласно 07-37 необходимо уведомить клиента при снижении стоимости активов на 20%, вопрос в том, если каждый день падение продолжается, то уведомлять необходимо каждый день или только при достижении следующей отметки в 50%?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #8 от 25.03.2009 13:20
Перейти >>
Осли есть несколько аттестатов, в которых повторяется один вид деятельности, то при аннулировании одного из них, дает ли право второй аттестат на продолжение работы в этой же сфере?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #9 от 25.03.2009 15:20
Перейти >>
у меня аттестат старого образца 5.0. на ДУ, а также 1.0 на ДУ и брокерскую деятельностьLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #10 от 20.05.2009 20:44
Перейти >>
Attestator, нет, не из Финама
Lulu, нет, не требовал, он тоже бессрочный. как же второй должен быть аннулирован, если там и другой вид деятельности фигурирует....
