-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #1 от 26.05.2009 17:12 
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, если клиент вывел деньги полностью (бумаг тоже нет), но брокерский договор не расторгнут, нужно ли включать в акты сверок денежных средств нулевые остатки по клиенту?Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #2 от 16.10.2009 11:26
Перейти >>
Коллеги, добрый день! Поделитесь опытом, как ведете нумерацию поручений с учетом поданных через торговую систему? т.е. все нумеруете по порядку 1,2,3 и т.д.? или используете номера заявок, которые биржа присваивает? или другой вариант?Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #3 от 16.10.2009 12:33
Перейти >>
так, вроде, 32/108н не обязывает порядковую нумерацию соблюдать, просто просит обеспечить возможность группировки в хронологическом порядке, т.е. по дате и времени. а у вас программулина автоматически присваивает номера при подгрузке реестра заявок?Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #4 от 16.10.2009 15:50
Перейти >>
вот в том-то и вопрос, можно ли так прописать и в дальнейшем использовать. поэтому хотелось узнать, кто как работает.
В любом случае, спасибо за отзывы! т.е., делаю вывод, что у всех ПО настроено под порядковую нумерацию (1,2,3...).
а вообще как считаете, вариант с использованием нумерации биржи имеет право на существование? я, по крайней мере, не вижу противоречия с 32/108н. может, чего-то не замечаю?Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #5 от 19.01.2010 16:48
Перейти >>
Добрый день!
Понимаю, что спрашиваю азы, но никак для себя не уясню, помогите, пожалуйста, понять: чем отличаются поручение депонента и отчет ″верхнего″ депозитария как основания для совершения проводок по счетам депо? т.е. в соответствии с нормативкой: поручение депонента (уполномоченного им лица) - основание для совершения записей по счету депо; отчет вышестоящего депа - основание для совершения проводок в учетных системах получателя, т.е. у нас (мы - брокер и деп). Я читаю как: одно и то же. Но, исходя из практики, обязательно должны быть оба документа.
И еще, вытекающий вопрос: если поручение клиента содержит каждую сделку, а отчет ″верхнего″ депа - сальдо операций, то необходимо в депозитарном учете делать отражение сделок по поручению или отчету?
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #6 от 20.01.2010 13:39
Перейти >>
На сайте Консультанта документ появился:
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=96296
СРО говорят, что для профиков, направлявших отчетность в эл.виде, ничего не меняется, отчетность также будет направляться через СРО, просто на удостоверяющем получение документе будет указана ФСФР. А если на бумаге - тогда напрямую в тер.орган ФСФР.
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #7 от 20.01.2010 13:58
Перейти >>
Спасибо за столь подробный ответ! Да, согласна, то, что поручение (депонента, служебное) является основанием - даже не обсуждается. Просто было непонятно: отчет ″верхнего″ депа тоже является основанием. Но для ″учетных систем″. Что подразумевается под учетной системой?
Т.е. надо понимать так: основание для записи на счете клиента - поручение, основание для записи на счете места хранения - отчет ″верхнего″ депа?
НДЦ делает сальдированные отчеты. И тогда получается, что по нему можно только итоговую сверку сделать. А отражение по счетам клиентов необходимо делать по поручению. Правильно?Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #8 от 20.01.2010 14:27
Перейти >>
Мне кажется, просто инвентарные. Т.к. в соответствии с Постановлением № 36 при глобальных операциях инициатор - эмитент. А в данных случаях (добровольная конвертация, выкуп) - последнее слово за депонентом, т.е. он может и не согласиться, следовательно, депонент будет являться инициатором.Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #9 от 20.01.2010 14:46
Перейти >>
В 33/109н ответственность возлагалась на профучастника. Теперь указали конкретных ответственных лиц, чтобы было с кого спросить.
Думаю:
ст. 15.29. КоАП: 2. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #10 от 21.01.2010 22:22
Перейти >>
Огромнейшее спасибо! Как-то улеглось более-менее :)
