Все сообщения пользователя

Sitkin.AV*

ООО ГУТА-ИНВЕСТ

 

Рег.: 30.04.2009

Сообщений: 6

Сообщ. #1 от 25.02.2015 14:55 Стандартное Перейти >>
Вопрос по совместительству Ответственного сотрудника и Контролера:

Изучив и прочитав еще раз постановление, а именно п.2.4.:
2.4. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации.

Ответственный сотрудник не может совмещать с деятельностью контролера только организации указанные в п.2. Приложения №1, а это:
2. Некредитные финансовые организации, указанные в пункте 1 настоящего Приложения, не относящиеся в соответствии с законодательством Российской Федерации к малым предприятиям и микропредприятиям, а также следующие некредитные финансовые организации: профессиональные участники; страховые организации.

А если сотрудник управляющей компании, которая не является проф.учатником. УК имеет лицензию по управлению ПИФами. то он имеет ли право совмещать?

Или все таки прямой запрет указан в 2.5. 445 Постановления
2.5. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению может совмещать свою деятельность с работой по совместительству, связанной с выполнением функций ответственного сотрудника в иных некредитных финансовых организациях, указанных в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению.

Sitkin.AV*

ООО ГУТА-ИНВЕСТ

 

Рег.: 30.04.2009

Сообщений: 6

Сообщ. #2 от 27.02.2015 13:56 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Доброго времени суток.

Если данная тема уже поднималась, прошу понять и простить.

Предусмотрена ли обязанность для УК раскрывать информацию на сайте в части ЗПИФ недвижимости для квалов, в части наименования, дата регистрации правил?
Если такой обязанности нет, то, возможно ли ракрытие на сайте информации о ЗПИФ недвижимости для квалов в части его наименования, дата регистраця правил? Или такое раскрытие приведет к нарушению ст. 51 и 05/23?

Вопрос может показаться глуповатым, но вот что-то от жары не могу найти правильный ответ. )))


Вам так и не ответили? или может есть уже своя позиция об этом?

Sitkin.AV*

ООО ГУТА-ИНВЕСТ

 

Рег.: 30.04.2009

Сообщений: 6

Сообщ. #3 от 05.03.2015 14:33 Стандартное Перейти >>
Согласно Указания ЦБ России № 3484-У:
п.5. Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки.

Следовательно: 05.03.15 проводим проверку, до 11.03.15 необходимо отправить.

Так же согласно данному указанию должна быть разработана ФЭС, которой по настоящий момент нет.
Так как ФЭС не разработан, то должны наверно направлены почтой, так как нет физически это предоставить.

И еще вопрос у всех работает личный кабинет Росфинмониторинга???
как быть в ситуации что ЛК не работает, а список вышел, следовательно нет возможности проверить список и клиентов?

Sitkin.AV*

ООО ГУТА-ИНВЕСТ

 

Рег.: 30.04.2009

Сообщений: 6

Сообщ. #4 от 05.03.2015 17:09 Стандартное Перейти >>
УК Д.У. ПИФ ( НЕ ПРОФ.УЧАСТНИК) - в связи с новыми указаниями является крупной организацией по критерию.
В соотвествии с действующими нормами контролер и СДЛ,так как организация крупна, то это два разных сотрудника.
Ранее в соответствии с 04-5 пс ″5.21. Ответственным за разработку и реализацию Правил специального внутреннего контроля является контролер.″

Сейчас если искать человека на место СДЛа, то это должно быть для него основное место работы? или можно по совместительству?
Если не сложно скиньте норму

Sitkin.AV*

ООО ГУТА-ИНВЕСТ

 

Рег.: 30.04.2009

Сообщений: 6

Сообщ. #5 от 12.03.2015 17:23 Стандартное Перейти >>
Уточняли в РФМ как поступать пока нет ФЭС: можно по почте, а можно через экспедицию.
Экспедиция в 10 минутах ходьбы, а на на почте провести можно 2 часа.

Sitkin.AV*

ООО ГУТА-ИНВЕСТ

 

Рег.: 30.04.2009

Сообщений: 6

Сообщ. #6 от 18.03.2015 14:36 Стандартное Перейти >>
В анкете 2.16.3 сформировали форму для отправления аудиторского заключения по ПИФ.
А как же отправлять само аудиторское заключение УК.
Кто нибудь сталкивался с этим вопросом.
На горячей линии ЦБ ответили что заполняйте электронную форму запроса и ждите

Script Execution time: 0,234
6 queries used