-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #1 от 24.02.2011 17:31 
Перейти >>
Уважаемые коллеги, у меня вопрос.
В маленькой ИК директор часто отсутствует - командировки, переговоры, отпуск и пр., а деятельность ведется активная. Можно ли выдать доверенность на момент его отсутствия на сотрудника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета в компании? Это не назначение И.О., просто право подписи договоров, документов.
Спасибо.Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #2 от 02.06.2011 12:01
Перейти >>
Хочу напомнить, что на сайте ФСФР размещен проект приказа ФСФР ″О внутреннем контроле″. Когда он будет принят, в случае отсутствия контролёра (любого) профучастник обязан будет обеспечивать непрерывность контроля и назначать лицо, которое соответствует всем требованиям, за исключением требования к должности.Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #3 от 02.06.2011 12:05
Перейти >>
Да, я консультировалась в отделе лицензирования профучастников. Необходимость обновлять справки не только о судимости, но и о дисквалификации есть. ФСФР этот документ в случае проверки запрашивает.Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #4 от 06.06.2011 15:24
Перейти >>
Эту справку делает компания, создающая (переизбирающая) совет директоров, Вы правы. Факт отсутствия лишения лицензии и процедур банкротства ничем не подтверждается. Просто Вы указываете в справке, что такие-то факты отсутствуют. Я даже спрашивала, что делать, если у компании нет лицензии (компании, где работает член СД). Мне ответили, что всё равно надо писать ″факт аннулирования лицензии отсутствует″.Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #5 от 29.06.2011 14:10
Перейти >>
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, нужно ли прописывать в должностных инструкциях трейдеров, имеющих аттестат 1.0, что каждый их них выполняет одну из видов деятельности (брокерская, дилерская, по управлению ценными бумагами)?
Обычно сотрудники ФСФР говорят, что это должно быть где-то зафиксировано, а как, решает сам профик. Или на уровне приказов, или на уровне должностных, но должен быть документ.Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #6 от 26.08.2011 11:18
Перейти >>
Конечно, нужно вносить. К протоколу список членов СД с указанием мест работы за последние 5 лет. Положение о СД, если его нет в Уставе, можно и не писать, у нас прописано, что возможно принятие такого документа, но не является обязательным.Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #7 от 18.11.2011 14:24
Перейти >>
Более того, я лично спрашивала у Энгель Е. об этом, она подтвердила, да, уведомлять, и да, каждый год новые справки.Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #8 от 13.01.2012 15:16
Перейти >>
Если у кого была в последние два года проверка ФСФР (особенно интересует опыт проверки региональными отделениями), с кем можно пообщаться по электронной почте?
Мой адрес sportloto@mail.ru
Спасибо.Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #9 от 13.01.2012 15:17
Перейти >>
Вот выше девушка поделилась
http://www.naufor.ru/forum.asp?id=14675Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #10 от 18.01.2012 12:47
Перейти >>
В проекте приказа ФСФР об утверждении положения о ВК есть фраза о непрерывности как ВК, так и СВК. Но непрерывность СВК и сейчас должна обеспечиваться (точно помню). Напомните, пожалуйста, где в нормативке встречается это требование?
