ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
У меня тоже в личном кабинете IN по всей квартальной отчетности, видимо заработала система. Только вот Расчет размера собственных средств, отправленный в середине сентября, так и остался с кодом AC.
|
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Коллеги, нужен совет.
В п. 3 Порядка совершения маржинальных сделок..., утвержденного Приказом ФСФР РФ от 27.10.2005 № 05-53/пз-н было сказано, что брокер вправе отнести клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска если... сумма собственных средств брокера составляет не менее 100 млн. рублей. Данный приказ утратил силу. Открываем Приказ 13-71/пз-н от 08.08.2013, находим п. 30 Единых требований с условиями для отнесения клиента к повышенному уровню риска и не находим условие о собственных средствах брокера. Внимание вопрос. Требование о 100 млн. стало историей или его теперь нужно искать в другом правовом акте? |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Контроль гражданский, а можете скинуть данный ответ Росфинмониторинга?
k1r_@mail.ru Исключительно для поднятия настроения) |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: Я очень извиняюсь, каких именно требований? Не могу найти Elpes, скорее всего речь идет о Приказе ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (ред. от 23.07.2013) ″Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″ 2.1.11. наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующего требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требованиям внутренних документов, профессионального участника рынка ценных бумаг; |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Отправляли в бумажном виде.
|
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: как вы думаете еще не поздно отправить? Я думаю, что лучше направить позже, чем не направить вообще, в письме можно указать сведения по состоянию на 30.09.2013. Отправляли в Москву, было это в конце сентября. Уведомление сделали на бланке организации, там исходящий номер и дата, так что без сопроводительного. Срок решили отсчитывать от даты вступления в силу изменений в 134-ФЗ. По крайней мере это удобно, при подготовке ежеквартальной отчетности заодно и это уведомление составляется. |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: 107450, Москва, К-450, ул. Мясницкая, дом 39, строение 1 на это адрес отправлять? Мое уведомление ушло по этому адресу. |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: НАУФОР разработала для своих членов новые правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации средств, полученных преступным путем, и противодействию терроризма, которые отражают изменения законодательства, внесенные летом этого года. N.Prof, Вы можете скинуть файл с правилами на k1r_@mail.ru ? |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
пп. 7 п. 1 ст. 7, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 02.11.2013) ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации. Согласен с Evolution по поводу акцента на клиентов. Перед тем как составить уведомление просматривал реестр клиентов. |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
И мне, если не сложно k1r_@mail.ru
|