Все сообщения пользователя

ПостановлениеПравите льства

 

 

Рег.: 26.08.2014

Сообщений: 90

Сообщ. #1 от 26.08.2014 13:46 Стандартное Перейти >>
Добрый день!
Значит с программой изучения клиента боле или менее разобрались.Ваше мнение клиент это физ или юр.лицо, из закона клиент это физ и юр лицо?так ведь?
По поводу программы замораживания ден средств и иного имущества, для организаций не банков,как применить этот пункт если там говориться о зп/стипендиях/пенсиях?каким образом затрагивает профиков?мы должны написать как будем выплачивать по 10 000 тыс.террористу,но мы ведь не банк?это нас тоже касается?
Совсем не ясные пункту.
Не с кем посоветоваться,Пожалуйста уделите внимание.
+доп вопрос эти изменения должны какой датой в пвк вноситься?

ПостановлениеПравите льства

 

 

Рег.: 26.08.2014

Сообщений: 90

Сообщ. #2 от 26.08.2014 13:48 Стандартное Перейти >>
Вы разобрались с изменениями 667 постановления?

ПостановлениеПравите льства

 

 

Рег.: 26.08.2014

Сообщений: 90

Сообщ. #3 от 27.09.2016 14:57 Стандартное Перейти >>
Здравствуйте.
Выше уже был поднят вопрос о 550-п, интересно как работает для НФО.
Росфинмониторинг отсылает данные в Банк России о отказниках (тому кому отказали в операции),далее Банк России присваивает аутентификации и зашифровывает эти данные,далее они передаются в территориальное учреждение Банка России,а он в свою очередь отсылает это сообщение нам. (НФО)
Далее мы это сообщение в ЛК ЦБ принимаем/не принимаем , уведомление о принятии/не принятии отсылаем в территориальное учреждение Банка России.Далее это уведомление отсылается в Банк России.

Далее по этому списку ищем своих клиентов и на основании этого списка отказываем в операции ?

Так или нет?

ПостановлениеПравите льства

 

 

Рег.: 26.08.2014

Сообщений: 90

Сообщ. #4 от 25.10.2016 15:57 Стандартное Перейти >>
Здравствуйте!
Вопрос по поводу анкеты клиента и внесении сведений о каждой проверке.
Возможно например вести в обезличенной форме в экселе  таблицу с датой, документ основание проверки (указывать там либо перечень от какого-то числа,либо решение межведомственной комиссии), результат проверки (совпадений не имеет) и распечатывать его при запросе с нужной фамилией.
Если например запросит уполномоченный орган анкету Пупыркина, предоставлять анкету,приложение о уровне риска и приложение с данной таблицей с указанием в шапке,что это были проверки по Пупыркину?
В итоге в анкете получается 3 документа.(Анкета+приложение1+приложение 2)

м?как думаете?или я чего не понимаю?

Возможно есть какая-то методичка или обобщение практики по 444-п?

ПостановлениеПравите льства

 

 

Рег.: 26.08.2014

Сообщений: 90

Сообщ. #5 от 27.10.2016 14:22 Стандартное Перейти >>

Цитата:

На сегодня это оптимальный вариант для компаний с большой клиентской базой, но не имеющих ПО, способного дополнять анкету сведениями о каждой проверке.


Цитата:

В 444-П указано, что все фиксируется в анкете. Все прочие эксперименты - на усмотрение Вашего проверяющего (понравится / не понравится).


Спасибо за ответы!
У нас нет специального ПО и не будет.Надо искать выход.

ПостановлениеПравите льства

 

 

Рег.: 26.08.2014

Сообщений: 90

Сообщ. #6 от 27.10.2016 14:28 Стандартное Перейти >>
Здравствуйте!
Как думаете когда лучше ответственному сотруднику пройти обучение ,чтоб быть подкованным по новым ФЗ и нормально обучить своих сотрудников.
+ чтобы у лектора уже была какая-то база и мнение по ПРИМЕНЕНИЮ нового законодательства.
Вроде никаких серьезных обновлений не намечается в ноябре-декабре? (для НФО)

Кто когда на обучение?

ПостановлениеПравите льства

 

 

Рег.: 26.08.2014

Сообщений: 90

Сообщ. #7 от 28.10.2016 14:18 Стандартное Перейти >>
Коллеги,ситуация такая в сообщении по проверке по Перечню указали и новый и старый, в сообщении показывают старый ОКВЭД,в итоге в распечатанном файле только старый.Нужно ли пересылать вдогонку новое сообщение?это ошибка?

ПостановлениеПравите льства

 

 

Рег.: 26.08.2014

Сообщений: 90

Сообщ. #8 от 28.10.2016 14:22 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Все эти изменения, нормально ли это?
Или все таки стоит разбить ПВК?


смотрите по срокам,когда вступило в силу+ 3 месяца.
скорее всего нужно разбивать.

ПостановлениеПравите льства

 

 

Рег.: 26.08.2014

Сообщений: 90

Сообщ. #9 от 31.10.2016 12:16 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Elpes

Спасибо огромное!
Никто не знает когда лишний ОКВЭД уберут из формы? (дабы не путать бедных ответственных сотрудников,итак проблем хватает)
Может им какое-то письмо от нас всех написать,бред же эти два ОКВЭД.

ПостановлениеПравите льства

 

 

Рег.: 26.08.2014

Сообщений: 90

Сообщ. #10 от 31.10.2016 13:17 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Цитата:
я считаю - да. 100% Формы анкет должны быть в ПВК. (Мне кажется так всегда было. Но утверждать не возьмусь)


И я разделю с Вами Ваше мнение. Согласен. Анкеты должны быть в ПВК.


Как думаете является ли нарушением только наличие анкеты в ПВК?Не очень ясно зачем нужно переписывать поля анкеты в ПВК.

Фонд обязан проводить идентификацию Клиента до приема его на обслуживание (при приеме на обслуживание и обслуживании) в объеме соответствующем выполнению требований Закона. Соответствующий объем указан в Приложении № ___. (в этом приложении все анкеты физики,юрики и иностранцы без юр лица)

Анкеты заполняются ответственным сотрудником на каждого Клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца для дальнейшего формирования Досье Клиента.
Досье Клиента состоит из Часть 1 - Анкета опросник, Часть 2- уровень риска, деловая репутация и т.д.(то что клиент не видит), Часть 3-  проверки по Перечню и решениям Комиссии.(то что ведется в Эксель)

Можно это так оставить или все таки надо прописывать (см пример ниже)

В целях идентификации Клиента-юриди¬ческого лица и выгодоприобретателя–юридического лица на основании учредительных документов, документов о государственной регист¬рации, анкеты Клиента, а также иных необходимых  документов  устанавливаются и фик-сируются следующие данные:
1) наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращен-ное), и (или) на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (если имеются);
2) организационно-правовая форма;
3) идентификационный номер налогоплательщика - для резидента, идентификационный но-мер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, для нерези-дента;

и т.д. и т.п

Script Execution time: 0,312
6 queries used