Все сообщения пользователя

Siry

Рег.: 28.02.2008

Сообщений: 5

Сообщ. #1 от 06.06.2019 08:36

Добрый день!

Могли бы также прислать на djelsomino@ya.ru письмо ЦБ относительно мнения о совмещения контролера и риск-менеджера?

Цитата:

Цитата:

подскажите, контролер может быть по совместительству риск-менеджером?

может, у нас есть позиция Банка России, по крайней мере до тех пор, пока не будут установлены квал. требования к рисковику, запрещающие такое совмещение.

Siry

Рег.: 28.02.2008

Сообщений: 5

Сообщ. #2 от 07.06.2019 16:49

Перейти >>

День добрый!

Подскажите, пожалуйста, что должен предпринять брокер, работающий по субброкерской схеме, в исполнение Указания ЦБ от 8 октября 2018 года № 4928-У ″О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок с ценными бумагами и заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами…» ?

Фактически маржинальные сделки клиентов брокера контролирует вышестоящий брокер, в том числе уведомляет о снижении уровня маржи и о необходимости закрытия позиций. Брокер, в свою очередь, ретранслирует эту информацию свои клиентам.

Должен ли субброкер в таком случае рассчитывать показатели НПР1 и НПР2 и вести записи по этим значениям?

Siry

Рег.: 28.02.2008

Сообщений: 5

Сообщ. #3 от 17.06.2019 13:41

Перейти >>

Добрый день!

Подскажите, пожалуйста, какой минимальный штат сотрудников должна иметь Управляющая компания с совмещением деятельности по ДУ? И какие квал. требования к ним?

-ЕИО (Высшее обр., аттестат 5.0/1.0?)
-Главбух
-Контролер (аттестат 5.0/1.0?)
-СДЛ по ПОД/ФТ (может быть и контролер?) аттестат нужен?
-Специалист по ДУ (аттестат 1.0?)
- ....???

Siry

Рег.: 28.02.2008

Сообщений: 5

Сообщ. #4 от 27.06.2019 10:46

Перейти >>

Коллеги, мог бы кто подсказать момент по расторжению договора с клиентом по инициативе брокера.

Ситуация: Брокер работает по субброкерской схеме (ЦБ находятся в депозитарии вышестоящего брокера, д/с на торговом счете там же). При расторжении договора с клиентом Брокер не должен иметь обязательства перед клиентом, т.е. д/с и ЦБ должны быть переданы клиенту.

А что делать если клиент не подает поручений на вывод активов или вовсе не выходит на связь?

Д/с можно передать в депозит нотариуса.
А что с ЦБ? Можно их попросту отставить в депозитарии? Ведь фактически счет депо открыт на имя клиента, а брокер является лишь попечителем счета депо и подает поручения по доверенности...

Кто знает/сталкивался с подобной ситуацией, подскажите, пожалуйста?

Siry

Рег.: 28.02.2008

Сообщений: 5

Сообщ. #5 от 04.05.2021 14:41

Перейти >>

Добрый день!

На данный момент выбираем ПО для ведения внутреннего учета профика (БО,ДД,ДУ) + формирование отчетности в ЦБ.
Очень нужен совет-отзыв, кто какое использует и устраивает ли вас?
Ранее был опыт работы с Рарус:Бэк-офис. Было много недоработок, как он сейчас?

Заранее благодарю за информацию!