-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Отказ брокера в приеме ИИСа от другого брокера
Правила форума Andrey
Рег.: 29.07.2020
Сообщений: 2
Сообщ. #1 от 27.04.2021 19:12 
Добрый день!
Возможность перевода ИИС к какому-либо брокеру является его правом или обязанностью? Иначе говоря, брокер заявляет, что у него нет технической возможности перевести к нему ИИС, а только открыть новый. Законен ли такой отказ?
С уважением, Андрей.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2 от 28.04.2021 11:54
Новый брокер открывает вам новый ИИС. При этом вы обязаны подтвердить новому брокеру, что ваш старый ИИС будет закрыт в течение месяца.
Затем старый брокер должен перевести все что у вас есть (деньги, бумаги, драг/ металлы) на счет нового брокера. и закрыть ИИС. Еще старый брокер должен передать новому брокеру информацию.
А новый брокер соответственно принять деньги, ЦБ и ИИС.
Все это написано в законе о рынке ценных бумаг 39-ФЗ. ниже - цитата
вообще то это все должен был рассказать вам ваш новый брокер. если он этого не делает - значит не хочет. стоит ли связываться?
39-ФЗ, Статья 10.2-1.
4. Физическое лицо вправе прекратить договор одного вида (договор брокерского обслуживания или договор доверительного управления ценными бумагами) на ведение ИИС и .... передать учтенные на индивидуальном инвестиционном счете денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключен договор на ведение индивидуального инвестиционного счета другого вида.
5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, договор на ведение индивидуального инвестиционного счета с которым прекращается, должен передать сведения о физическом лице и его индивидуальном инвестиционном счете профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключается новый договор на ведение индивидуального инвестиционного счета. ....
8. По договору на ведение ИИС допускается передача клиентом профессиональному участнику рынка ценных бумаг только денежных средств, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 4 настоящей статьи.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3 от 28.04.2021 11:55
Цитата:
А новый брокер соответственно принять деньги, ЦБ и ИИС.
исправлено:
″А новый брокер соответственно принять деньги, ЦБ и драг/металлы. ″
Andrey
Рег.: 29.07.2020
Сообщений: 2
Сообщ. #4 от 30.04.2021 11:46
Цитата:
вообще то это все должен был рассказать вам ваш новый брокер. если он этого не делает - значит не хочет. стоит ли связываться?
Мой новый брокер говорит, что не хочет принимать мой ИИС. А я хочу его к ним перенести.
Спасибо за отсылки к закону. Перечитал подробней. К сожалению, в нем нет прямого ответа на мой вопрос. Статья 10.2-1:
- пункт 3 нам говорит, что ФЛ имеет право требовать от брокера передачи ценных бумаг другому брокеру. То есть, старый брокер не может отказать в переводе ИИС от него.
- пункт 4 нам говорит, что физическое лицо вправе передать учтенные на ИИС денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги другому брокеру, с которым заключен договор на ведение ИИС другого вида. То есть, я имею право перенести ИИС к другому брокеру, но только изменив вид. Под видом имеется ввиду то, что написано в скобках - брокерский счет или ДУ.
- пункт 5 нам говорит только об обязательствах старого брокера передать всю необходимую информацию по ИИСу новому брокеру.
Исходя из вышенаписанного, означает ли это, что открыв ИИС у нового брокера с подписанием обязательства закрыть ИИС у старого, новый брокер не может мне отказать в переводе бумаг со старого ИИСа на новый? Учитывая, что вид ИИСа не поменяется.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #5 от 17.05.2021 09:31
Цитата:
Исходя из вышенаписанного, означает ли это, что открыв ИИС у нового брокера с подписанием обязательства закрыть ИИС у старого, новый брокер не может мне отказать в переводе бумаг со старого ИИСа на новый? Учитывая, что вид ИИСа не поменяется.
Заключение договора - это ПРАВО лица, как ваше, так и вашего брокера. Обязанность для брокеров открывать ИИС законом не предусмотрена, следовательно, даже если брокер и предусматривает открытие ИИС, то он может предусмотреть только открытие новых ИИС без переводов (то есть части ИИС). Брокер может отказываться от переводов по разным причинам, в основном это связано с переводом ЦБ, если вы заведете неликвидные бумаги, то брокеру придется платить НРД ежемесячно за их хранение, поэтому ряд брокеров избегают этих рисков. Задумайтесь, если брокер такой тяжелый, стоит ли с ним работать? Есть региональные брокеры с низкими комиссиями, они ИИСы как раз развивают, т.к. у них конкуренция высокая.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
