Внутренний контроль 5683-У

Правила форума

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #1 от 10.06.2021 14:36 Стандартное
Коллеги, в связи с наступающим 5683-У . Внутренний контроль в  проф/участнике
Согласно 5683-У, контролер – лицо, ответственное за управление регуляторным риском
5683-У разрешает в определенных случаях возложить функции контролера «на иное должностное лицо»
5222-У разрешает возложить функции ОДЛ только на контролера (в НФО)
4501-У говорит о лице, ответственном за организацию управления рисками за исключением регуляторного риска

Ваше мнение – можно все это совместить в одном лице и как это лицо должно называться?
Вариант 1. Контролер, на которого возложены обязанности ОДЛ  и организация управления рисками
Вариант 2. «Рисковик» на которого возложены функции контролера (можно) и ОДЛ (скорее всего нельзя)
Вариант 3. Просто Должностное лицо, на которое возложены функции контролера, ОДЛ и «риск»

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #2 от 11.06.2021 08:07 Стандартное
ИМХО 1

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,265
6 queries used