Результаты проверки АО "АЛЬФА-БАНК"

23.03.2022

Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 02 февраля 2022 года по 18 марта 2022 года включительно была проведена внеплановая проверка соблюдения АО "АЛЬФА-БАНК" требований внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", включенных в приоритетные области контроля НАУФОР и тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, по результатам которой выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.