Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг

Запись на ближайшие семинары
Дополнительная профессиональная программа повышения квалификации
Программа курса разработана на основе профессионального стандарта «Специалист рынка ценных бумаг», утвержденного приказом Минтруда РФ от 23 марта 2015 г. №184-н с учетам квалификационных требований, указанных в квалификационных справочниках (ЕКС, ОКЗ, ОКВЭД)
Курс рассчитан на сотрудников подразделений профессиональных участников рынка ценных бумаг:
  • служб внутреннего контроля;
  • специального внутреннего контроля;
  • служб по управления рисками.
По итогам курса проводится экзамен и выдается
Удостоверение о повышении квалификации*
* на основании лицензии на осуществление образовательное деятельности Департамента образования и науки г. Москвы
Базовые
стандарты
Осуществление деятельности:
  • Брокеров;
  • Доверительных управляющих;
  • Управляющих компаний ПИФ.
  • Требования к раскрытию и предоставлению информации

    Требования к совершению торговых операций

    Инвестиционное профилирование

    Требования к ПИФ (название, риски)

    Внутренние
    стандарты
  • Информирование клиента о рисках;
  • Взаимодествие с клиентами при предложении финансовых инструментов;
  • Кодекс деловой этики;
  • Дисциплинарный кодекс.
  • Соответствие деклараций о рисках и порядок информирования клиента с декларацией

    Предоставление информации об услугах и финансовых инструментах

    Должное взаимодествие с клиентами

    Дисциплинарное производство, права и обязанности

    Организация внутреннего контроля
  • Организация системы внутреннего контроля;
  • Управление регуляторным риском;
  • Интеграция внутреннего контроля в бизнес-процессы;
  • Определение вероятности возникнованеия событий регуляторного риска и оценка последствий

    Мониторинг и учет событий регуляторного риска

    Контроль исполнения требований саморегулируемой организации

    Отчётность

    Специальная часть программы

    Подробный разбор стандартов, включенных НАУФОР в приоритетные области контроля при плановых проверках

    Контрольные закупки НАУФОР — как выстроен фокус проверки

    Нарушения стандартов и типичные ошибки — примеры из контрольной практики НАУФОР

    Процедура взаимодействия с клиентами при рассмотрении жалоб: что нужно учитывать и как избежать ошибок при большом потоке типовых жалоб

    Продолжительность курса
    Запись на ближайшие семинары
    Контактные лица

    Жерикова Наталья
    [доб. 5041 zherikova@naufor.ru]

    Быкова Ольга
    [доб. 5033 bykova_o@naufor.ru]
    Контактные лица
    Жерикова Наталья
    Быкова Ольга
    [доб. 5041 zherikova@naufor.ru]
    [доб. 5033 bykova_o@naufor.ru]