Аттестация и обучение —  Центр оценки квалификаций — 

Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг

Дополнительная программа повышения квалификации от НАУФОР
Разработана на основе профессионального стандарта «Специалист рынка ценных бумаг», утвержденного приказом Минтруда РФ от 23 марта 2015 г. №184-н, с учетам квалификационных требований, указанных в квалификационных справочниках (ЕКС, ОКЗ, ОКВЭД).
Курс рассчитан на сотрудников контрольных подразделений профучастников рынка ценных бумаг:
  • внутреннего контроля
  • специального контроля
  • управления рисками
Ближайшие курсы
Период обучения 12 дней (с момента зачисления до сдачи итоговой аттестации).
Режим занятий: 3 часа в день.
По итогам курса проводится онлайн-тестирование и выдается
Удостоверение о повышении квалификации*
* на основании лицензии КЦ НАУФОР на осуществление образовательной деятельности, выданной Департаментом образования и науки г. Москвы
Программа курса
Базовые
стандарты
Осуществление деятельности:
  • Брокеров;
  • Доверительных управляющих;
  • Управляющих компаний ПИФ.

    • Требования к раскрытию и предоставлению информации

    Требования к совершению торговых операций

    Инвестиционное профилирование

    Требования к ПИФ (название, риски)

    Внутренние
    стандарты
  • Информирование клиента о рисках;
  • Взаимодествие с клиентами при предложении финансовых инструментов;
  • Кодекс деловой этики;
  • Дисциплинарный кодекс.

    • Соответствие деклараций о рисках и порядок информирования клиента с декларацией

    Предоставление информации об услугах и финансовых инструментах

    Правильное взаимодействие с клиентами

    Дисциплинарное производство, права и обязанности

    Организация внутреннего контроля
  • Организация системы внутреннего контроля;
  • Управление регуляторным риском;
  • Интеграция внутреннего контроля в бизнес-процессы;

    • Определение вероятности возникновения событий регуляторного риска и оценка последствий

    Мониторинг и учет событий регуляторного риска

    Контроль исполнения требований саморегулируемой организации

    Отчётность

    Специальная часть программы

    Подробный разбор стандартов, включенных НАУФОР в приоритетные области контроля при плановых проверках

    Контрольные закупки НАУФОР — фокус проверки

    Нарушения стандартов и типичные ошибки — примеры из контрольной практики НАУФОР

    Процедура взаимодействия с клиентами при рассмотрении жалоб: как избежать ошибок при большом потоке типовых жалоб

    Продолжительность курса
    Контактные лица

    Жерикова Наталья
    [доб. 5041 zherikova@naufor.ru]

    Быкова Ольга
    [доб. 5033 bykova_o@naufor.ru]
    Контактные лица
    Жерикова Наталья
    Быкова Ольга
    [доб. 5041 zherikova@naufor.ru]
    [доб. 5033 bykova_o@naufor.ru]
    © НАУФОР, 2024