Поведенческий контроль и надзор
Конференция
10:00-10:40
Основные подходы к поведенческому надзору.
Приоритетные области контроля СРО и Банка России
Приоритетные области контроля СРО и Банка России
10:40-11:00
Кофе-брейк
11:00-12:00
Основные нарушения при взаимодействии с клиентом
12:00-12:30
Кофе-брейк
12:30-13:30
Порядок проведения проверок Банком России и СРО,
основные этапы и рекомендации
основные этапы и рекомендации
13:30-14:30
Обед
14:30-15:30
Основные нарушения при осуществлении деятельности
по инвестиционному консультированию и доверительному управлению
по инвестиционному консультированию и доверительному управлению
15:30-16:15
Новый порядок рассмотрения обращений граждан:
практика и рекомендации Банка России и СРО
практика и рекомендации Банка России и СРО
16:15-16:45
Примеры нарушений в рамках управления
паевыми инвестиционными фондами
паевыми инвестиционными фондами
16:45-17:15
Нарушения требований, направленных
на выявление и управление конфликтом интересов
на выявление и управление конфликтом интересов
Участники
Представители Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России, Главной инспекции Банка России, Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России, представители НАУФОР
Аудитория
Контролеры, руководители юридических служб, менеджеры продуктов, руководители отделов дистрибуции финансовых услуг и филиальных сетей компаний-членов НАУФОР
Место проведения
Количество представителей от одной компании может быть ограничено
Участие для членов НАУФОР бесплатное
