НАУФОР консультирует (Вестник №6/2008)

22.08.2008

На вопросы профессиональных участников отвечают специалисты
Правового управления НАУФОР
Одной из целей НАУФОР является развитие и повышение эффективности бизнес-процессов в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также контроль за ее соответствием требованиям законодательства. В этом номере специалисты НАУФОР отвечают на вопросы по депозитарной деятельности и о совмещении должностей в компаниях-профучастниках.

Как часто и с кем необходимо делать акты сверки по остаткам ценных бумаг, находящихся на хранении в депозитарии?

В соответствии с Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 г. № 36 (далее - Положение), сверка данных по ценным бумагам осуществляется по условиям договоров заключенных между попечителем счета и депозитарием (п. 2.8 Положения) и по междепозитарным договорам (п. 4.8, 7.6 Положения) в обязательном порядке; между депозитарием и регистратором в случае заключения договора (п. 6.2 Положения).
Положение не содержит иных случаев, при которых должны проводиться сверки данных по ценным бумагам с участием депозитария. Порядок и сроки проведения сверки данных по ценным бумагам, в том числе составления и подписания актов проведения указанных сверок, должны быть предусмотрены соответствующими договорами.

Надо ли сверять остатки ценных бумаг между структурным подразделением профессионального участника в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами и структурным подразделением к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг? Не является ли такая сверка разглашением конфиденциальной информации?

Может ли генеральный директор управляющей компании, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также деятельность по управлению ценными бумагами, совмещать исполнение своих обязанностей с исполнением обязанностей генерального директора в иной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг?

Вправе ли контролер или сотрудник депозитарного отдела профессионального участника рынка ценных бумаг осуществлять деятельность по ведению реестра именных ценных бумаг в случае, если эмитент самостоятельно ведет реестр акционеров?

Ответы на данные вопросы доступны в полной версии журнала.

Полная версия данной статьи доступна только для подписчиков журнала.