-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #11 от 24.04.2009 10:25 
Перейти >>
Статья 858. Ограничение распоряжения счетом
Ограничение прав клиента на распоряжение денежными средствами, находящимися на счете, не допускается, за исключением наложения ареста на денежные средства, находящиеся на счете, или приостановления операций по счету в случаях, предусмотренных законом.
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #12 от 19.05.2009 13:36
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, правильно ли я понимаю пункты 13 и 14 стать 51.1 Закона (39-фз).
« 13. Ценные бумаги иностранных эмитентов, которые в соответствии с
настоящей статьей не допущены к публичному размещению и (или) публичному
обращению в Российской Федерации, а также 0; иностранные финансовые
инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг, не могут
предлагаться в любой форме и любыми 0;средствами, в том числе с
использованием рекламы, неограниченному (неопределенному) кругу лиц, а
также лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами.
14. Если ценные бумаги иностранных эмитентов& #160; не допущены к
публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации
в соответствии с настоящей статьей, то на обращение таких ценных бумаг
распространяются требования и ограничения, установленные настоящим
Федеральным законом для обращения ценных бумаг, предназначенных д ля
квалифицированных инвесторов.»
Другим словами на текущий момент приобретать иностранные ценные бумаги (включая еврооблигации) можно только за счет квалифицированных инвесторов, при этом, неважно признан такой иностранный финансовый инструмент ценной бумагой или нет.
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #13 от 21.05.2009 10:41
Перейти >>
Добрый день!
Извините за нескромный вопрос, но все же, к вам применяют статью 19.7.3 КоАП?
″Статья 19.7.3. Непредставление информации в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.″;
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #14 от 21.05.2009 11:14
Перейти >>
Только в пункт 1
в пункте 2 учредители учредителя
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #15 от 21.05.2009 11:19
Перейти >>
Это из 1 части НК
мы именно так определяли косвенных владельцев
″одна организация непосредственно и (или) косвенно участвует в другой организации, и суммарная доля такого участия составляет более 20 процентов. Доля косвенного участия одной организации в другой через последовательность иных организаций определяется в виде произведения долей непосредственного участия организаций этой последовательности одна в другой″
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #16 от 04.06.2009 15:09
Перейти >>
если ваши действия не подпадают под
2. Действие настоящего Федерального закона не распространяется на отношения, возникающие при:
1) обработке персональных данных физическими лицами исключительно для личных и семейных нужд, если при этом не нарушаются права субъектов персональных данных;
при этом вы
2) оператор - государственный орган, муниципальный орган, юридическое или физическое лицо, организующие и (или) осуществляющие обработку персональных данных, а также определяющие цели и содержание обработки персональных данных;
3) обработка персональных данных - действия (операции) с персональными данными, включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание, блокирование, уничтожение персональных данных;
то скорее всего вы уже нарушили ″Статья 22″
4. Операторы, которые осуществляют обработку персональных данных до дня вступления в силу настоящего Федерального закона и продолжают осуществлять такую обработку после дня его вступления в силу, обязаны направить в уполномоченный орган по защите прав субъектов персональных данных, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 статьи 22 настоящего Федерального закона, уведомление, предусмотренное частью 3 статьи 22 настоящего Федерального закона, не позднее 1 января 2008 года.
и если не разберетесь чем именно занимается ваша организация, то возможно нарушите
″3. Информационные системы персональных данных, созданные до дня вступления в силу настоящего Федерального закона, должны быть приведены в соответствие с требованиями настоящего Федерального закона не позднее 1 января 2010 года.″
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #17 от 04.06.2009 17:40
Перейти >>
если вы осуществляете обработку персональных данных потенциального клиента, то вам придется получить согласие.
если это действующий клиент то всегда можно сослаться на
2. Согласия субъекта персональных данных, предусмотренного частью 1 настоящей статьи, не требуется в следующих случаях:
1) обработка персональных данных осуществляется на основании федерального закона, устанавливающего ее цель, условия получения персональных данных и круг субъектов, персональные данные которых подлежат обработке, а также определяющего полномочия оператора (например 115-ФЗ);
2) обработка персональных данных осуществляется в целях исполнения договора, одной из сторон которого является субъект персональных данных;
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #18 от 05.06.2009 14:00
Перейти >>
Если на основании полученной информации (визитки) вы осуществляете обработку персональных данных то да.
Я только не понимаю, зачем вам при получении визитки осуществлять обработку персональных данных (зачем вообще об этом кому-то говорить), в моем понимании, если закон или договор вас однозначно заставляет обрабатывать персональные данные только в таком случае нужно исполнять 152-ФЗ.
Пример:
Профессиональные участники является оператором в силу 115-ФЗ.
Обработка персональных данных начинается в момент заключения договора (заполнения анкеты и т.п.), при этом, если договор не заключен, у вас нет обязанности обрабатывать персональные данные.
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #19 от 05.06.2009 14:55
Перейти >>
наверное вы правы, только ответе на вопрос: как вы собираетесь исполнять статью 19 (особенно относительно мобильных телефонов)???
″Оператор при обработке персональных данных обязан принимать необходимые организационные и технические меры, в том числе использовать шифровальные (криптографические) средства, для защиты персональных данных от неправомерного или случайного доступа к ним, уничтожения, изменения, блокирования, копирования, распространения персональных данных, а также от иных неправомерных действий″
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #20 от 16.03.2010 11:52 
Перейти >>
Уважаемые коллеги,
с 10 марта 2010 появился новый порядок лицензирования биржевых посредников (ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 2 марта 2010 г. N 111) в котором существенно ужесточили требования к лицензиатам. В связи с чем, помогите ответить на вопросы:
1. Возможно ли совмещение контроля профучастника с контролем биржевого посредника (1 контролер на две деятельности)?
2. Для торговли в секции рынка фьючерсов и опционов FORTS (только фондовый раздел) нужна лицензия биржевого посредника или нет (по закону, а не по правилам допуска на биржу)?
3. Есть ли необходимость открывать отдельный счет на FORTS для торговли товарными фьючерсными и опционными контрактами (подпункт г пункта 4 111 Постановления)?
