-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #21 от 07.08.2013 16:23 
Перейти >>
Цитата:
юрик-клиент А, у него уставный капитал поделен между:
- участником/акционером юриком Б с долей 45%,
- участником/акционером юриком В с долей 35%,
- участником/акционером юриком Г с долей 15%,
- участником/акционером юриком Д с долей 5%.
Вопрос: по какому участнику/акционеру нашему клиенту-юрику А необходимо раскрыть информацию до конечного бенефициарного владельца?
Нам нужен не бенефициар участника/акционера, а бенефициар Клиента. А то можно посчитать, что акционеры Г и Д нас не интересуют за малостью вклада, а ими на 100% владеет гражданин Х, который, имея, к примеру, 50% владения в акционере В, как раз более 25% нашего клиента владеет. Мы спрашиваем у клиента не документы по цепочке, а ″письменно признание″ кто у него есть бенефициар)
Если же есть желание над клиентом поиздеваться и ввести его в разорение на нотариальных копиях доков по всей цепочке владения, то надо спрашивать по всем акционерам-юрикам по вышеописанным мной причинам.
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #22 от 07.08.2013 16:26
Перейти >>
Цитата:
можно единый приказ сделать с формулировкой типа ″формулировки локальных нормативных актов Общества, утвержденных согласно Уставу Общества и действующему законодательству, содержащих указание на ФСФР России, приказываю считать указанием на ЦБ РФ″
Тогда получится, что 12-32/пз-н (вряд ли же его ЦБ ринется переделывать) мы будем считать утвержденным Приказом ЦБ РФ)))
Может, просто указать ″федеральный исполнительный орган по рынку ценных бумаг″?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #23 от 07.08.2013 16:52
Перейти >>
Цитата:
а анкету выгода кто подпишет?
А зачем она вообще нужна? Я, вот, анкету бенека вообще не собираюсь делать. На выгода форма анкеты есть, хочу ее упразднить нафиг, надоело бумагу плодить.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #24 от 07.08.2013 17:07
Перейти >>
Цитата:
Г и Д нас не интересуют, т к имея даже 100 % в Г и Д, это никак не будет 25% в А, а если этот физик владеет 100% в В, тогда мы его и раскрываем.
а если он 20% в В владеет? или 20% в А + по 100% от Г и Д по совокупности получается больше 25% косвенного владения в Клиенте - искомый нами бенек. А вот если мы Г и Д сразу отмели, то мы его за бенека не посчитаем.
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #25 от 07.08.2013 17:18
Перейти >>
Цитата:
еперь у меня как у СДЛ вопрос - откуда я могу знать, что у юрика с 39% поделен уставняк так, что у всех его акционеров/участников менее 25%?
Так пусть в анкете и пропишет - 39% в совокупности принадлежат участникам, владеющим менее 35% каждый (ну или как-то покрасивше это сформулировать))AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #26 от 07.08.2013 18:15
Перейти >>
Цитата:
а акционеры Г и Д не смогут повлиять на решения нашего клиента, т.к. у них маленький пакет (15+5 = 20%)
Ну а дядя Вася, владеющий по 100% в Г и Д и при этом имеющий 20%, к примеру, в А, по совокупности владеет 29% на общем собрании клиента и на решения влиять может. А если мы не учтем его 5+15=20% от владения Г и Д, получится, что он только 9% в клиенте владеет косвенно через А и нас интересовать не должен.
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #27 от 08.08.2013 11:39
Перейти >>
Цитата:
А так можно? Как можно выкрутиться, чтобы не брать такую анкету?
Так нигде нет требования составлять анкету выгодоприобретателя.
В 59 Приказе есть список сведений РЕКОМЕНДУЕМЫХ к включению в анкету КЛИЕНТА. Про выгода вообще ни слова. И нафиг она нужна эта анкета? Сведения собраны? - собраны. Зафиксированы? - зафиксированы (путем получения подтверждающих документов, заверенных надлежащим образом и хранящихся в деле Клиента).Значит обязанности свои организация выполнила. Конечно, если вы в ПВК пропишете составление анкет на выгода, представителя и всех, кто мимо проходил, вы будете обязаны их составлять. Я сейчас эти не нужные никому анкеты хочу из ПВК исключить. Ничего, что я могу этим нарушить, я не вижу. Кстати, если кто-то увидит, буду благодарна, если меня поправят.
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #28 от 08.08.2013 16:25
Перейти >>
Цитата:
у нас в компании на брокерском обслуживании юридическое лицо.
физ лицо, которое владеет более 25 % уставного капитала данной компании и является бенефициаром? т.е. о нем нужно было отчитываться на биржу?
А у вас биржа бенефициара по клиенту спросила что ли? У нас запрашивали НАШЕГО бенефициара.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #29 от 08.08.2013 16:27
Перейти >>
Цитата:
А с какой даты нужно начинать считать 3 месяца? AnnaS, вы еще не отправляли?
Я так понимаю, что 3 мес. нужно отсчитывать от даты вступления в силу 134-ФЗ, т.е. с 30.06.2013. Соответственно, до конца 3 квартала время есть)
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #30 от 08.08.2013 16:30
Перейти >>
Цитата:
Правильно ли я понимаю, что в случае, к примеру, смены адреса ЮЛ, мне не надо обновлять анкету (если срок для обновления не наступил), а просто проставить какие-либо надписи об этом на старой, но еще действующей анкете, либо приложить к комплекту доков подтверждающие доки - как предусмотрю в правилах? Кто как делает обычно?
Мы при любых изменениях анкетных данных обновляем анкету и подписываем у клиента. Соответственно, срок очередного обновления ″отодвигается″ (начинаем отсчитывать т даты новой анкеты).
