-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #11 от 31.03.2010 11:21 
Перейти >>
2 Anix:
Вы меня извините конечно, но мне кажется вы занимаетесь не тем - толкуете федеральный закон и подзаконные нормативные акты, причем так как нужно вам. Есть подозрения что отмывают деньги или нет, вам это должно быть до лампочки. 115-ФЗ написали не для того, чтобы вы в организации решали, отмывает человек деньги или нет. Это за вас решит Росфинмониторинг. А для вас как для профучастника указали перечень операций, подлежащих ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ (прошу заметить) контролю. И вы не должны решать, кто за ту или иную операцию должен отчетаться, Банк или профик. Оба отчитаются. Так оно и происходит. Кстати говоря так и выявляются нарушения, когда банк отчитается а вы забыли, или недосмотрели.
2 Fanny:
В соответствии со 115-ФЗ к операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю относятся:
1)операции с денежными средствами в наличной форме:
1.1. снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности.
С точки зрения регулятора (Росфинмониторинга) любая операция с наличными денежными средствами в 600 000 рублей должна быть отчитана. Будь то внесение в кассу д/с, будь то вывод через кассу д/с. В любом случае д/с зачисляются/списываются со счета юридического лица (подумайте сами, это логично, так как сб счет открывается только юрикам, причем профучастникам). Так что если не отчитываетесь в Росфинмониторинг, это плохо. Придут с плановой проверкой, попросят кассовую книгу, и попались. А уж потом-то будете судиться и доказывать свое мнение по поводу 115-ФЗ (как это делает уважаемый Anix, поверьте это бесполезно). Кстати нарушение 115-ФЗ является основанием для приостановки лицензии. Так что смотрите сами) А вот если переводите на банковский счет физ. лица д/с, да еще и на те реквизиты, которые указаны в подписанной клиентом Анкете (в соответствии со 115-ФЗ), то в этом случае не нужно направлять сообщение в РФМ.ef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #12 от 31.03.2010 11:36
Перейти >>
согласен, пропустилef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #13 от 05.04.2010 10:12
Перейти >>
40 млнef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #14 от 02.06.2010 16:11
Перейти >>
Цитата:
спасибо за ответ, а не подскажите, где прописано, что акт сверки должен быть ежеквартальный?
п. 55 и п. 56 Постановления ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001 ″Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами″
ef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #15 от 17.11.2010 14:08
Перейти >>
нет конечно! )))
