-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО ИК РОСТ*
Сообщений: 18
Сообщ. #11 от 29.01.2015 18:49 
Перейти >>
На сайте ЦБ есть электронная форма запроса: http://www.cbr.ru/IReception/?PrtId=ir я три раза через нее обращалась, получила письменные ответы, один раз даже позвонили с уточнением вопроса, хорошо сервис работает!ООО ИК РОСТ*
Сообщений: 18
Сообщ. #12 от 09.02.2015 16:53
Перейти >>
Наши ″монстры″ клиентами не дорожат, зато их контролеры дорожат своей зарплатой и усиленно придумывают себе работу. Ну сделает Ваш клиент две транзакции вместо одной (прогонит деньги через свой счет), кому кроме банка, получившего двойную комиссию, Вы сделаете хорошо? Что от этого изменится? Какое отношение к легализации преступных доходов имеет тот факт, что Ваш клиент получил деньги от ЮЛ (по безналу!) и завел их на брокерский счет? Что ж тут такого ″подозрительного″?
Проблему Вы можете получить совсем с другой стороны - при расчете маржи. По крайней мере по старым правилам расчета такие деньги не входили в расчет обеспечения. Вот не помню, как теперь этот кусок в новых требованиях сформулирован. Впрочем, это проблема риск-менеджера :)ООО ИК РОСТ*
Сообщений: 18
Сообщ. #13 от 19.02.2015 21:56
Перейти >>
Как быстро забывается всё плохое! Ведь норму - что мы отслеживаем только КЛИЕНТСКИЕ сделки - вставили в 115-ФЗ года только года 2 назад (может 3?), а до этого, именно что, каждая организация должна была стучать и на себя тоже. И на всех семинарах объясняли, как правильно считать эту аренду несчастную, когда и сколько раз сообщать о ней. Но здравый смысл постучался-таки в законодательный орган, спустя 10 с лишним лет после принятия закона...ООО ИК РОСТ*
Сообщений: 18
Сообщ. #14 от 23.04.2015 14:49
Перейти >>
Ладно, что статья бредовая видно с самого начала, один этот пассаж:
″Отчитываться перед финразведкой банки должны по 115-ФЗ: сейчас по сделкам свыше 600 тыс. рублей отчет нужно отправить в течение трех дней, по «сомнительным» сделкам нужно извещать Росфинмониторинг «незамедлительно»″, -
показывает, что автор ″не в теме″. НО!
Я посмотрела на комментарии.... Сколько выплеснуто радости! Сколько уверенности, что сейчас США заплачут кровавыми слезами, а ЕС просто немедленно загнется от финансового коллапса! Я прошу прощения за офф-топ, но что-то мне неуютно стало - или я на какой-то неправильный сайт попала?
ООО ИК РОСТ*
Сообщений: 18
Сообщ. #15 от 23.04.2015 15:02
Перейти >>
Как нам объяснили на семинаре (который прошел online здесь же) в настоящий момент по 445-П закреплено, что
″ПВК по ПОД/ФТ разрабатываются некредитной финансовой организацией в соответствии с Федеральным законом, настоящим Положением и иными нормативными актами Банка России″, -
и это означает, что все остальные органы (вплоть до Правительства) нам в этой сфере не указ и всё их предыдущее нормотворчество идет в сад...
Еще лектор сказал, что надо различать сообщение о результатах проверки - кого нашли и что ему отморозили - и самого ФАКТА проверки - дескать провели тогда-то.
Камнями прошу не кидать, я так услышала :)ООО ИК РОСТ*
Сообщений: 18
Сообщ. #16 от 23.04.2015 15:09
Перейти >>
Ваш брокер - кредитная организация? Читаем комментарии ЦБ:
″В форме 0420409 отражаются сведения обо всех счетах, открытых профессиональному участнику в кредитных организациях (как банковских, так и не банковских)″ООО ИК РОСТ*
Сообщений: 18
Сообщ. #17 от 23.04.2015 15:41
Перейти >>
Еще раз:
Форма 0420409 ″Сведения о банковских счетах″
1 Сведения о каких счетах (открытых/закрытых на отчетную дату) следует указывать в форме 0420409?
- В форме 0420409 указываются сведения обо всех счетах профессионального участника рынка ценных бумаг в кредитных организациях, каждый из которых был открыт в какой-либо момент времени в течение отчетного периода.
2 В форме 0420409 отражаются сведения о счетах профессионального участника во всех кредитных организациях?
- В форме 0420409 отражаются сведения обо всех счетах, открытых профессиональному участнику в кредитных организациях (как банковских, так и не банковских)
ООО ИК РОСТ*
Сообщений: 18
Сообщ. #18 от 23.04.2015 17:41
Перейти >>
Да, именно дату закрытия и указываете!
