-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
22961%
Рег.: 14.02.2009
Сообщений: 14
Сообщ. #11 от 05.05.2009 19:16 
Перейти >>
По поводу лицензирования нашел ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 9 октября 1995 г. N 981, но оно касается деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
Какие есть еще документы? Или пример самого текста лицензии?
22961%
Рег.: 14.02.2009
Сообщений: 14
Сообщ. #12 от 05.05.2009 22:08
Перейти >>
Нашел в Законе о О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВНА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ N 46-ФЗ
Статья 6. Предоставление информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг
2. Профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан по требованию инвестора предоставить ему следующие документы и информацию:
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
Текст: Условия осуществления лицензируемого вида деяельности -соблюдение требований законодательства РФ о ценных бумагах и нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.22961%
Рег.: 14.02.2009
Сообщений: 14
Сообщ. #13 от 06.05.2009 18:26
Перейти >>
Итак, что у нас есть.
Закон о РЦБ
ст.3 п.1 Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Эта деятельность лицензируется.
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 7 марта 2006 г. N 06-24/пз-н
″Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)″ регулирует маржинальные сделки, которые входят в круг гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, указанными в Законе О РЦБ.
Данными правилами, именно в связи с осуществлением маржинальных сделок, устанавливается обязанность брокера рассчитывать УМ.
п.11. В случаях, предусмотренных настоящими Правилами, брокер рассчитывает уровень маржи.
Поэтому расчет и контроль УМ относится к деятельности по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, которая подлежит обязательному лицензированию и именуется брокерской. Данным видом деятельности клиент-физик заниматься не может.22961%
Рег.: 14.02.2009
Сообщений: 14
Сообщ. #14 от 06.05.2009 23:39
Перейти >>
Учет обязательств как и закрытие, определяемые п.3 и п.18 Правил являются элементами или составными частями брокерской деятельности.
Статья 431. ГК Толкование договора
При толковании условий договора судом принимается во внимание буквальное значение содержащихся в нем слов и выражений. Буквальное значение условия договора в случае его неясности устанавливается путем сопоставления с другими условиями и смыслом договора в целом.
Если правила, содержащиеся в части первой настоящей статьи, не позволяют определить содержание договора, должна быть выяснена действительная общая воля сторон с учетом цели договора. При этом принимаются во внимание все соответствующие обстоятельства, включая предшествующие договору переговоры и переписку, практику, установившуюся во взаимных отношениях сторон, обычаи делового оборота, последующее поведение сторон.
″сам себя принудительно закрыть″-по значению слов понимается так-Вы обязаны себя закрыть, но в принудительном порядке, так как признак ″принудительно″ говорит об отношениях субъекта и объекта принуждения, то брокер должен предоставить доказательство принуждения Вас именно к закрытию.
Статья 56.ГПК Обязанность доказывания
1. Каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований и возражений, если иное не предусмотрено федеральным законом.
2. Суд определяет, какие обстоятельства имеют значение для дела, какой стороне надлежит их доказывать, выносит обстоятельства на обсуждение, даже если стороны на какие-либо из них не ссылались.
Насколько я понимаю, у брокера может быть в наличии только доказательства требований о внесении ДС, но не о принуждении к закрытию.
