-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
arian
Рег.: 10.06.2009
Сообщений: 20
Сообщ. #1 от 10.06.2009 17:09 
Перейти >>
Компания (депозитарий и брокер одновременно) назначена клиентом оператором. Клиент подписывает лично поручение Брокеру на торговые операции. Брокер передает в депозитарий (в рамках одной организации) поручение на зачисление/списание ЦБ по итогам торгов. Кто подписывает его от имени брокера? ГенДиректор или сотрудник, ответственный за ведение внутреннего учета??? в каком док-те фиксируется это право подписи сотрудника, ответственного за ведение ВУ на подпись поручений? или Компания (как оператор счета) сама назначает сотрудника, ответвтенного за ВУ распорядителем?arian
Рег.: 10.06.2009
Сообщений: 20
Сообщ. #2 от 14.08.2009 14:30
Перейти >>
Подскажите как проходит сам процесс согласования поэтапно?
Новый текст регламенту утверждается приказом Гендиректора, текс поправок подписывается гендиректором, все (вместе с приказом об утвержении) отправляется на согласование... через 30 дней новый приказ о введении в действие нового регламента с такого-то числа??? или в приказе об утверждении нового регламента писать о его вступлении в действие???arian
Рег.: 10.06.2009
Сообщений: 20
Сообщ. #3 от 05.10.2009 17:08
Перейти >>
Компания=депозитарий А (некредитная организация) открывает счет депо в другом депозитарии Б, по которому А является владельцем ЦБ. нужно ли отражать эту операцию в учетной системе депозитария А? и открывать активный счет???arian
Рег.: 10.06.2009
Сообщений: 20
Сообщ. #4 от 01.09.2010 13:10
Перейти >>
Клиент имеет у Брокера валютный и рублевый счета. Совершает сделки с ЦБ в рублях, затем дает поручение на вывод ДС в валюте. ЧАсть валюты остается на брокерском счете. Можем ли мы вести Внутренний учет в рублях и долларах? как будут выглядеть ежедневные отчеты брокера? каждый день пересчитывать по курсу в рубли, или можно показывать остаток в рублях+остаток в долларах?arian
Рег.: 10.06.2009
Сообщений: 20
Сообщ. #5 от 01.11.2010 13:18
Перейти >>
Ситуация:на момент проведения акта сверки 30.06.10 банком автоматически списана комиссия за обслуживание расчетного счета со счета, на котором учитываются клиентские денежные средства. Позже мы их возмещаем с дилерского счета, но на момент сверки показываем расхождение остатка ДС клиентов по внутреннему учету и остатка по бухгалтерии и выписке. Является ли это нарушением? Надо ли фиксировать его в отчетах контролера?
arian
Рег.: 10.06.2009
Сообщений: 20
Сообщ. #6 от 01.12.2010 12:14
Перейти >>
Товарищи, поделитесь, пожалуйста, текстом внутреннего регламента депозитария для инвест.компании. Вносим изменения в свой регламент, если моменты которые хотелось бы ″Подглядеть″ у других. заранее спасибо! arian@hotbox.ruarian
Рег.: 10.06.2009
Сообщений: 20
Сообщ. #7 от 02.04.2014 16:30
Перейти >>
Товарищи, подскажите, :
1) какие документы регистрируете в журнале входящих документов?
2) Поучения депо попадают и в журнал входящих доков и в журнал поручений?
4) надо ли регистрировать отчеты НРД, полученные через ″Луч″?
3) в каком виде вообще ведете этот журнал?
заранее спасибо.arian
Рег.: 10.06.2009
Сообщений: 20
Сообщ. #8 от 14.08.2014 14:37
Перейти >>
Фирма (некредитная организация) имеет лицензии: дилер, брокер, депо, ДУ. Клиент заключает с Фирмой договор ДУ, для учета его ЦБ Фирма открывает в НРД счет ДУ. Надо ли вести учет ЦБ клиента в своем депозитарии? С ним ведь договора депо нет. Или открывать счет для организации с пометкой ДУ?? Заранее спасибо за подсказки.arian
Рег.: 10.06.2009
Сообщений: 20
Сообщ. #9 от 15.08.2014 12:43
Перейти >>
Ой, спасибо. А то я сомневалась.arian
Рег.: 10.06.2009
Сообщений: 20
Сообщ. #10 от 27.11.2014 13:32
Перейти >>
я правильно понимаю, если в регламенте прописано обязательство составлять акт сверки, в программу учета вносим операцию ″формирования акта сверки остатков по месту хранения″. если нет - просо формируем баланс за те дни, когда было движение ЦБ???
