-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
tagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #1 от 07.12.2009 14:05 
Перейти >>
Скажите, пожалуйста, может ли существовать внешнее совместительство специального должностного лица, ответственного за ПОД/ФТ, если это отдельная от контролера организации штатная единица?Если да, то будут ли иметь силу сертификаты о прохождении целевого инструктажа, выданные на имя специального должностного лица в месте работы по совместительству, если в сертификате указано наименование основной организации?
tagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #2 от 09.12.2009 10:52
Перейти >>
а от НАУФОР в сертификатах указана организация...tagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #3 от 21.12.2009 08:32
Перейти >>
а для Управляющих Компаний, кроме 08-8/пз-н предусмотрены другие уведомления?tagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #4 от 21.12.2009 13:39
Перейти >>
Допустим, специалист аналитического отдела (начальник) фактически независим при осуществлении своих функций от других подразделений и подчиняется непосредственно руководителю. Может ли он быть ответственным по ПОД/ФТ?tagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #5 от 24.12.2009 08:32
Перейти >>
Цитата:
нам вот на семинаре представитель ФСФР высказала свое (неофициальное) мнение, что директор на время отпуска Оса может исполнять его обязанности
здесь похоже имеется в виду то, что по п. 13 Рекомендаций (983-р) Окончательное решение о предоставлении сведений о соответствующей операцию в Федеральную службу по финансовому мониторингу принимает руководитель организации. И если у вас установлена АРМ ″Организация″, то т.к. ключ делается на руководителя, то фактически никто не заметит, что отв. сотрудник в отпуске. При этом в бумажном виде в Сообщение первом листе есть место для ″Подписи руководителя или специального должностного лица организации″.Цитата:
Тогда получается у небольших компаний, имеющих только одного контролера - оса, возникает обязанность иметь в штате двух сотрудников с аттестатами в обязанности которых входит контроль
Ответственному сотруднику не нужен аттестат, так что как вариант можно иметь контролера и ответственного ″не в одном флаконе″ и давать им время от времени отпуск.
tagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #6 от 24.12.2009 08:55
Перейти >>
Думаю, что нет. В пункте 1.2 Порядка нет деятельности по управлению паевыми фондамиtagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #7 от 02.02.2010 08:22
Перейти >>
http://exam.fincomm.ru/tagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #8 от 02.04.2010 13:47
Перейти >>
как тогда быть с пояснением на семинаре от 04.03:
Что подразумевается под иными сделками с движимым имуществом, а именно переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента. Если, например, клиент по поручению вводит/выводит из ДУ управления Управляющей компании денежные средства на свой счет более 3 000 000 - считается ли это переводом и нужно ли об этом сообщать?
Отвечает Зезюлин К.В.
Об этом сообщать не нужно.
Отвечает Пома С.И.
Статья 5 Закона о противодействии отмыванию относит к числу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, организации, не являющиеся кредитными организациями, осуществляющие прием от физических лиц наличных денежных средств в случаях, предусмотренных законодательством о банках и банковской деятельности.
В соответствии со статьей 13.1 Федерального закона ″О банках и банковской деятельности″ коммерческая организация, не являющаяся кредитной организацией, вправе осуществлять без лицензии, выдаваемой Банком России, банковские операции, указанные в пункте 9 части первой статьи 5 Федерального закона ″О банках и банковской деятельности″, в части принятия от физических лиц наличных денежных средств в качестве платы за услуги электросвязи, жилое помещение и коммунальные услуги при одновременном соблюдении указанных в данной статье условий.
Указанные операции отнесены абзацем 5 пп. 4 пункта 1 статьи 6 Закона о противодействии отмыванию к операциям, подлежащим обязательному контролю, если сумма, на которую такая операция совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее.
В связи с чем, с момента вступления в силу Федерального закона от 27.07.2006 № 147-ФЗ, организации, не являющиеся кредитными организациями, осуществляющие прием от физических лиц наличных денежных средств в случаях, предусмотренных законодательством о банках и банковской деятельности, обязаны направлять сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, в уполномоченный орган.
В указанной Вами ситуации у управляющей компании не возникает обязанности по уведомлению уполномоченного органа.tagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #9 от 23.04.2010 10:23
Перейти >>
если по аналогии с 275-фз воспринимать , где указано, что:
8) управляющая компания - акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами ИЛИ лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
совсем не обязательно УК - это ТОЛЬКО лицензия ПИФ
На самом деле все действительно зависит от того, какие требования в конкурсе устанавливают сами СРО.tagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #10 от 30.04.2010 12:59
Перейти >>
подобные операции относятся к необычным в соответствии как с критериями (по 103 приказу), так и с п.3 ст. 7 115-ФЗ. Решения отправлять вы принимаете согласно своим Правилам.
