Все сообщения пользователя

Andreev*

ПАО РОСБАНК

контроль

Рег.: 13.11.2009

Сообщений: 4

Сообщ. #1 от 30.11.2009 11:00

Внутренними правилами организации и осуществления внутреннего контроля специализированного депозитария, которые должны быть разработаны в соотвествии с требоаниями 156 ФЗ.

Andreev*

ПАО РОСБАНК

контроль

Рег.: 13.11.2009

Сообщений: 4

Сообщ. #2 от 30.11.2009 11:04

Перейти >>

Внутренними правилами организации и осуществления внутреннего контроля специализированного депозитария, которые должны быть разработаны в соотвествии с требованиями 156 ФЗ.

Andreev*

ПАО РОСБАНК

контроль

Рег.: 13.11.2009

Сообщений: 4

Сообщ. #3 от 30.11.2009 11:05

Перейти >>

Внутренними правилами организации и осуществления внутреннего контроля специализированного депозитария, которые должны быть разработаны в соответствии с требованиями 156 ФЗ.

Andreev*

ПАО РОСБАНК

контроль

Рег.: 13.11.2009

Сообщений: 4

Сообщ. #4 от 30.11.2009 12:33

Перейти >>

Данная проблема довольно актуальна и общая для всех крупных и средних Банков с лицензиями профучастника и спец. депа. Для профучастника - Банка Прямого ответа на нее в нормативной базе нет.
По п. 1) - вопрос некорректен. Контролер подчиняется Председателю Правления и подотчетен (а не подчиняется) Совету Директоров.
По п. 2) - запрета данного совмещения нет.

Проблема по п. 1).
С учетом того, что начальник СВК напрямую подчиняется Председателю Правления, ситуация, когда контролер подчиняется начальнику СВК, не самая плохая.
В условиях правового пробела теоретически возможна следующая ситуация. В Банке - профучастнике/спец. депе контролер профучастника/спец. депа (в одном лице) имеет над собой гораздо больше начальников (число начальников без соответствующих аттестатов может достигать 5) до Председателя Правления? При этом контролер не в составе СВК и функция контроля профучастника/спец. депа не основная, а второстепенная как у контролера, так и у подразделения, в состав которого входит контролер.