-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
funduc
Рег.: 09.03.2010
Сообщений: 40
Сообщ. #31 от 13.02.2015 13:28 
Перейти >>
Это только проект указания ЦБ, размещенный на сайте ЦБ для ознакомления, которое еще не вступило в силу.
funduc
Рег.: 09.03.2010
Сообщений: 40
Сообщ. #32 от 21.08.2015 17:40 
Перейти >>
Открыта вакансия специалиста по внутреннему учету - БЭК-ОФИЦЕР (с функциями помощника руководителя ИК) в небольшой инвестиционной компании с лицензиями брокера, дилера и ДУ.
Компания находится в СПб.
Опыт работы на финансовом рынке от 1 года, наличие аттестата ФСФР 1.0.
З/п от 40-45 т.р./мес. на руки.
По всем вопросам info@idekart.ru
+7 (812) 926-77-95
+7 (960) 267-81-09funduc
Рег.: 09.03.2010
Сообщений: 40
Сообщ. #33 от 21.08.2015 17:41 
Перейти >>
Открыта вакансия специалиста по внутреннему учету - БЭК-ОФИЦЕР (с функциями помощника руководителя ИК) в небольшой инвестиционной компании с лицензиями брокера, дилера и ДУ.
Компания находится в СПб.
Опыт работы на финансовом рынке от 1 года, наличие аттестата ФСФР 1.0.
З/п от 40-45 т.р./мес. на руки.
По всем вопросам info@idekart.ru
+7 (812) 926-77-95
+7 (960) 267-81-09funduc
Рег.: 09.03.2010
Сообщений: 40
Сообщ. #34 от 08.09.2015 13:48 
Перейти >>
кто как заполнял ф. 0420402 и 0420403 по аффилированным лицам, в частности, интересует код ГЛ8-n ф. 0420403 ? Например, профиком владеет один физик, который владеет еще другим юриком и является его директором. У данного физика, к примеру, еще есть дети и супруга. Будут ли относится второй юрик (не профучастник) и дети с супругой к аффилированным лицам профика?funduc
Рег.: 09.03.2010
Сообщений: 40
Сообщ. #35 от 08.09.2015 13:51
Перейти >>
кто как заполнял ф. 0420402 и 0420403 по аффилированным лицам, в частности, интересует код ГЛ8-n ф. 0420403 ? Например, профиком владеет один физик, который владеет еще другим юриком и является его директором. У данного физика, к примеру, еще есть дети и супруга. Будут ли относится второй юрик (не профучастник) и дети с супругой к аффилированным лицам профика по коду ГЛ8-n?funduc
Рег.: 09.03.2010
Сообщений: 40
Сообщ. #36 от 09.09.2015 00:47
Перейти >>
кто как заполнял ф. 0420402 и 0420403 по аффилированным лицам, в частности, интересует код ГЛ8-n ф. 0420403 ? Например, профиком владеет один физик, который владеет еще другим юриком и является его директором. У данного физика, к примеру, еще есть дети и супруга. Будут ли относится второй юрик (не профучастник) и дети с супругой к аффилированным лицам профика по коду ГЛ8-n?funduc
Рег.: 09.03.2010
Сообщений: 40
Сообщ. #37 от 09.09.2015 00:48
Перейти >>
кто как заполнял ф. 0420402 и 0420403 по аффилированным лицам, в частности, интересует код ГЛ8-n ф. 0420403 ? Например, профиком владеет один физик, который владеет еще другим юриком и является его директором. У данного физика, к примеру, еще есть дети и супруга. Будут ли относится второй юрик (не профучастник) и дети с супругой к аффилированным лицам профика по коду ГЛ8-n?funduc
Рег.: 09.03.2010
Сообщений: 40
Сообщ. #38 от 28.01.2016 18:53
Перейти >>
кто как заполнял ф. 0420402 и 0420403 по аффилированным лицам, в частности, интересует код ГЛ8-n ф. 0420403 ?
1. Например, профиком владеет один физик, который владеет еще другим юриком и является его директором. У данного физика, к примеру, еще есть дети и супруга. Будут ли относится второй юрик (не профучастник) и дети с супругой к аффилированным лицам профика по коду ГЛ8-n?
2. Вторая ситуация, директор профика является директором и владельцем др. юриков, относятся ли эти юрики, а также дети и супруги директора профика к аффилированным лицам профика?
В обоих примерах, смущает формулировка из Указания ЦБ № 3533-У от 15.01.2015, а именно ″Профучастник должен являться участником какой-либо взаимосвязи из указанных, код ГЛ8-н используется для отражения взаимосвязей между членами группы лиц″.
По возможности, прошу аргументировать.
Заранее всем спасибо за ответы.
funduc
Рег.: 09.03.2010
Сообщений: 40
Сообщ. #39 от 28.01.2016 19:41
Перейти >>
а как же тогда другие основания, например, пп. 3, 5 п. 1 ст. 9 ФЗ ″О защите конкуренции″? Если руководствоваться этим же принципом, то пп. 7 п. 1 ст. 9 ФЗ ″О защите конкуренции″ в части родственников также должен сюда относится, то есть, получаются коды ГЛ8-1, ГЛ8-2, ГЛ8-3, ГЛ8-5, ГЛ8-7 (в отношении каждого родственника). Если я не прав, прошу подправить.funduc
Рег.: 09.03.2010
Сообщений: 40
Сообщ. #40 от 01.02.2016 12:23
Перейти >>
Спасибо за ответ. В продолжение темы, если владелец ИК является владельцем и директором др. юрика, то по нему в отчетности для ЦБ мы используем код А-2 и связи групп лиц ГЛ8-1, ГЛ8-2, ГЛ8-3, ГЛ8-5, так как владелец др. юрика может давать указания этому юрику (ГЛ8-3) и владелец юрика назначает ед. испол. органа (ГЛ8-5).
Таким образом, сторонний юрик будет отражаться в отчетности профика как аффилированное лицо 4 строками - по каждой взаимосвязи?
