-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Вознесенская Марина
Банк
Рег.: 06.04.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #1 от 19.05.2010 12:20 
Перейти >>
Уважаемые форумчане!
Очень прошу,подскажите новичку!!!
Составляем брокерские отчеты в двух экземплярах: один из которых передаем клиенту, второй- в обязательном порядке должны подписывать у клиента и подшивать в Досье клиента. Помимо этого ежедневно отправляем клиентам отчеты брокера по мылу.
Поручения по сделкам составляем в одном экз. за каждый день, подписываем у клиента, и тоже подшиваем в Досье клиента.
В итоге ежедневыне стопки никому ненужных отчетов... :)
Контролер утверждает, что на отчетах обязательно должна быть подпись клиента, и что сводные поручения за месяц, (вместо ежедневных поручений) составлять нельзя.
Подскажите, как работаете вы? на какие документы ссылаетесь?Вознесенская Марина
Банк
Рег.: 06.04.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #2 от 19.05.2010 12:25
Перейти >>
В депозитарном учете встречала, а вот во внутреннем никогда...Вознесенская Марина
Банк
Рег.: 06.04.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #3 от 19.05.2010 12:56
Перейти >>
Уважаемые коллеги.
Как корректнее учитывать депозитарную комиссию при расчете НДФЛ за год (при условии ежемесячного списания комиссии за оказание депозитарных услуг (допустим 100р)?
Встречала 2 варианта:
1. 100 р. разбиваются по каждой операции в течении месяца,
2. 100р. прибавляются к итоговой сумме расходов, расчитаной на конец месяца.
к 1 варианту склоняются многие налоговики, но для бэк офиса это очень трудоемко :(
как у вас происходит расчет НДФЛ? Может быть были даны ркомендации при провекрах?
Вознесенская Марина
Банк
Рег.: 06.04.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #4 от 21.05.2010 16:13 
Перейти >>
Спасибо!!!
вот и я про тоже, горы бумаги заставляем подписывать!
а на сколько обязательна подпись клиента на отчетах? а то постоянно замечания получаем за неподписанные отчеты клиентов, которых калачем не заманишь за этими самыми отчетами...)Вознесенская Марина
Банк
Рег.: 06.04.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #5 от 07.06.2010 12:48
Перейти >>
Скажите,пжст, а каким документом установлено, что клиент обязательно должен подписывать отчеты брокера?Вознесенская Марина
Банк
Рег.: 06.04.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #6 от 08.06.2010 12:33
Перейти >>
вот скажите,пжст,
с одной стороны, мы предоставляем отчет клиенту, с обязательством на нашем экз. его подписи, получается,что факт предоставления отчета клиенту исполнен...
но...(крик души:)) сколько таких клиентов, которые будут подписывать свои ежедневные отчеты?
не получится ли, что в итоге по одним клиентам отчеты с их стороны подписаны (клиент согласен с информацией), а по другим клиентам (которые не приходят подписывать отчеты) завереной ими информации нет, вот тут, думается, при проверке сразу и могут возникнуть вопросы...???
И что думаете по поводу предоставления по мылу?
если прописать, что ″Отчет предоставляется Клиенту нижеуказанными способами по выбору Клиента:
лично
по почте
по факсу
по электронной почте
Конкретный способ предоставления Отчета указывается Клиентом в Договоре.″
В договоре клиенты будут ставить ″электронную почту″.
При возможности автоматизации процесса отправки отчетов, осуществлять их с корпоративного почтового ящика, с возможностью хранения и просмотра доставленных (отправленных) сообщений за N-й период времени. Это подтверждением предоставления отчетов может считаться?
Вознесенская Марина
Банк
Рег.: 06.04.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #7 от 27.10.2010 11:12
Перейти >>
Коллеги, помогите,пожалуйста, в таком вопросе!!!
Открыли брокерские счета в евро.
1. В ″акт сверки денежных средств по клиентам″ остатки по этим счетам должны попадать в евро или рублях (соотв. бухгалетрской выписки со счета)?
2. В ″регистре денежных средств″ операции по сделкам в евро должны отражаться в рублях или евро? или надо вести 2 региста один в рублях другой евро?
Вознесенская Марина
Банк
Рег.: 06.04.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #8 от 27.10.2010 14:05
Перейти >>
спасибо!!!
прошу прощения, занимаюсь ВУ недавно, и возникает сразу доп вопрос!))) не очень понятна колонка ″Курсовая разница″ в регистре внутреннего учета расчетов с клиентами по денежным средствам. Т.е. если сделка совершена по бумагам номинированым в евро, и оплата происходит в евро (счет 30601978). то никакой курсовой разницы не будет, внезависимости отражаем в регистре в руб. или евро?Вознесенская Марина
Банк
Рег.: 06.04.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #9 от 27.10.2010 14:47 
Перейти >>
а по поводу отражения в актах сверки вопрос в том, что в 32-п говорится,что ″Данные об остатках ценных бумаг сверяются с данными по счетам бухгалтерского аналитического учета.″ В БУ для валютных счетов: в аналитике отражуются суммы в валюте, а в синтетике -суммы в рублях...Вознесенская Марина
Банк
Рег.: 06.04.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #10 от 16.12.2010 19:11
Перейти >>
Скажите, пожалуйста, в программе время приема поручения во всех поручениях автоматически ставится 09.00. Насколько данный момент нарушает правила внутреннего учета? должно ли время поручения совпадать со временем заявки, выставляемой в Quick?
