Все сообщения пользователя

lena170580

Рег.: 05.10.2010

Сообщений: 4

Сообщ. #1 от 05.10.2010 16:45

СРОЧНО!!!!!
Уважаемые коллеги!!!
Помогите, пришла проверка ФСФР - просят предоставить акты сверок наличия ДС.

Компания профучастник осуществляет дилерскую деятельность как исключительную,
организации 13 лет - пережили 2 проверки ФСФР - никогда не требовали акты сверки ДС.

п. 38 Постановления ФКЦБ № 32/108н ″Профучастник, осуществляющий дилерскую деятельность как исключительную, вправе не вести другие регистры внутреннего учета, кроме регистра внутр учета сделок с ЦБ и субрегистра внутр учета по срочным сделкам. Срочных сделок мы не осуществляем, поэтому ведем только регист внутрен учета ЦБ, и проводим ежеквартальную сверку наличия ЦБ.

п 55 вышеуказанного Постановления: Сверка наличия ДС проводится профучастником не реже одного раза в месяц. Данные об остатках денежных средств в регистре внутреннего учета денежных средств и расчетов сверяются с данными по счетам бухгалтерского аналитического учета денежных средств и с выписками из расчетного счета на текущую дату.

Наша компания не ведет Регистры внутреннего учета ДС на основании п.38 Постановления № 32/108н.

Получается что мы не должны составлять акты сверок наличия ДС? Как вы считаете Уважаемые специалисты????????

lena170580

Рег.: 05.10.2010

Сообщений: 4

Сообщ. #2 от 03.02.2011 10:14

Перейти >>

Добрый день! Коллеги, кто может, поделитесь пжл данным документом, ОЧЕНЬ НУЖНО!!! ЗАРАНЕЕ БЛАГОДАРЮ
мой адрес lena170580@yandex.ru

lena170580

Рег.: 05.10.2010

Сообщений: 4

Сообщ. #3 от 25.04.2016 16:23

Перейти >>

Добрый день, Уважаемые Коллеги!

Объясните, пожалуйста, определение ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, данное в статье 4 Закона о рынке ценных бумаг: ″Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.″

Что Законодатель подразумевает под публичным объявлением цен покупки/продажи? Достаточно ли опубликовывать цены акций на официальном сайте Профучастника и совершать сделки купли/продажи ЦБ по опубликованным ценам? Можно ли при этом совершать сделки с неликвидными ЦБ, которые не торгуются на бирже?

Особенно актуальным данный вопрос является в настоящее время, в свете НОВЫХ изменений в Законе о рынке ЦБ об АННУЛИРОВАНИИ лицензии при НЕОСУЩЕСТВЛЕНИИ профдеятельности в течении 18 месяцев ст. 39.1 пункт 2.

Наша организация является профучастникам, имеем только дилерскую лицензию, очень хотим ее сохранить. ЦБ грозит отозвать лицензию из-за неосуществления профдеятельности.

Заранее благодарю за помощь.

lena170580

Рег.: 05.10.2010

Сообщений: 4

Сообщ. #4 от 07.06.2016 14:33

Перейти >>

Уважаемые коллеги, хочется услышать ваше мнение по поводу предоставления отчета в ЦБ о внебиржевых сделках, форма 0420417.
Наша Компания-профучастник (дилер), на счете, открытом у БРОКЕРа, учитываются акции ПАО ЭС Востока. На основании требования о выкупе ООО ″Восток-Финанс″ данные акции принудительно выкупили, вернее пока на расчетный счет перечислили деньги за выкупаемые акции (01.06.2016), но акции еще не списаны с брокерского счета. Является ли данный выкуп внебиржевой сделкой и нужно ли отправлять в ЦБ отчет О ВНЕБИРЖЕВОЙ СДЕЛКЕ по форме 0420417? Если да, то какая дата является ДАТОЙ ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛКИ?