Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
fiore, нет, не должен. Должен только при взаимодействии с НПФ, АИФ, УК, СД и их клиентами.
|
Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
Анастасия, а почему контролер - раз в полгода?
П.12 Прикакза РФМ №203: ...не реже одного раза в год - специальное должностное лицо организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (ее филиала). |
Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
Аirush, а в каком качестве выступает банк? Профучастник, спецдеп?
|
Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
Аirush, уведомлять надо, это относится ко всем профучастникам без исключения.
|
Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
Согласно п.3.1. 10-4/пз-н должен, тем более, что на него оформлены ключи.
|
Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
Цитата: Справки (об отсутствии судимости и дисквалификации) у членов совета директоров быть должны, а отправлять их в ФСФР когда будем уведомлять о создании совета директоров не надо? В ФСФР вместе с Уведомлением отправляются: 1. Справки об отсутствии судимости на всех членов СД. 2. Справки об отсутствии дисквалификации на всех членов СД. 3. Справка о лицах, входящих в состав СД, с указанием мест работы за последние 3 года 4. Протокол общего собрания акционеров/участников общества об избрании членов СД. |
Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
Аirush, ДКК и НДЦ не относятся к п.1 Положения 05-77/пз-н. Советую перечитать этот пост сначала.
|
Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
На основании п. 2.1.8. и п.2.14 положения 10-49/пз-н.
|
Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
Цитата: Правила внутреннего контроля (должны быть согласованы ФСФР), donna_lucia, вы посылали Правила внутреннего контроля в ФСФР на согласование? |
Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
В НАУФОР прокомментировали п.1
″профессиональными участниками рынка ценных бумаг, негосударственными пенсионными фондами, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями и специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов при взаимодействии между собой;″ т.е. при взаимодействии профучастника с НПФ, АИФ, УК, спецдепами, ПИФ и далее по тексту - с их клиентами, с регистраторами и эмитентами, если вы являетесь их зарегистрированным лицом. |