-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Елена (buchmen)
Москва Банк
Рег.: 15.12.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #1 от 15.12.2010 15:38 
Перейти >>
Есть Банк и есть депоненты, которым принадлежат акции этого банка. Основная часть акционеров в реестре, но есть часть в депозитарии (в реестре как номин. держ.)
Периодически депоненты друг другу передают (продают) эти акции.
Есть бухгалтерия, которая на 102 счете ведет уставник в разрезе каждого владельца.
Имеет ли право депозитарий давать информацию бухгалтерии для перевода ср-в уставного капитала по акционерам по 102 счетам???
1) Если Да, то на каких основаниях?? Инст рукции, положения или внутренние распоряжения банка достаточно?? В депозитарии же конфиденциальная информация и бухгалтерии не обязательно знать лиц, владеющих акциями, В таком случ. бух. будет вести уставник на одном счете без разреза по владельцам.
2) Если нет, то есть ли ограничения по основаниям для раскрытия реестру. (собираются запрашивать инф. каждый мес.) Мол, реестр запрашивает на основании запроса от эмитента (но не собрание, не выплата дох.).Елена (buchmen)
Москва Банк
Рег.: 15.12.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #2 от 22.12.2010 16:25 
Перейти >>
Как показывает мой опыт работы в двух депозитариях. История НЕ сохраняется. Считаю, что это неверно, но так устроена программа.
Выход один. Мы создаем в программе документ (например: изменение наименования с НДЦ на НРД), пишем в документе основание и дату и благополучно меняем в системе имя.Елена (buchmen)
Москва Банк
Рег.: 15.12.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #3 от 15.02.2011 18:22
Перейти >>
Банк владее акциями компании , которая САМА ВЕЛА свой реестр. Решили эти бумаги продать, и выясняется, что реестр они сами уже не ведут, а передали специализированному регистратору. Последниие выписки на конец кварталов были, что они сами себе регистратор (это детали).
Вопрос, какие небходимы нам документы, чтобы мы на законных основания выполнили операцию ″перемещения/смена места хранения″. ЧТо это компания должна нам предоставить? письмо, о том что теперь реестр всем заправляет??? договор его с реестром??Елена (buchmen)
Москва Банк
Рег.: 15.12.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #4 от 16.02.2011 14:26
Перейти >>
Цитата:
Уведомление о сменереестра, да выписку у регистратора возьмите вроде больше нечего
Как я понимаю, уведомление сама компания должна предоставить? В свободном формате?
Елена (buchmen)
Москва Банк
Рег.: 15.12.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #5 от 16.02.2011 14:40
Перейти >>
Да, правильно. Депозитарий МОЖЕт спросить, но клиент МОЖЕТ и не дать, т.к. основанием для проведения операции является только ПОРУЧЕНИЕ.
Обычно это требуют контролеры/ревизоры с целью противодействия легилизации ден. ср-в. И данная операция может попадать в разряд сомнительных, особенно если расплата проиходит наличными деньгами.Елена (buchmen)
Москва Банк
Рег.: 15.12.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #6 от 26.10.2012 12:55
Перейти >>
Работала на UBS компании Юнисаб- нравилось очень, знающие говорили, что программма похожа на Диасофт. Покупали базовый блок, но в штате был программист, дорабатывал регистры, отчетность. Сейчас работаю на DEPO NET PRO Компании РИККО - нравиться- достаточно все удобно. Но не для большого объема внебиржи.Елена (buchmen)
Москва Банк
Рег.: 15.12.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #7 от 26.10.2012 13:13
Перейти >>
Как понимаю, у Вас кредит под залог бумаг????
1) открываете на счете клиента раздел ″Блокировано по договору №... от ....″ (ну или почему они блокированы); Раздел идет с привязкой к синтетическому счету 98070.
2) фактически по синтетике у Вас будет проводка Д.98040 Кт98070 , т.е Вам нужно перевести бумаги на соответствующий раздел.
наименования разделов и счетов желательно прописать в регламентах.Елена (buchmen)
Москва Банк
Рег.: 15.12.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #8 от 07.12.2012 12:00
Перейти >>
Т.е есть у нас г-н Иванов на брокерском обслуживании с открытим счем Депо ″счет владельца″. Правильно ли я понимаю, что его нужно закрыть и открыть новый счет ″Торговый счет депо″.Елена (buchmen)
Москва Банк
Рег.: 15.12.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #9 от 17.12.2012 15:02
Перейти >>
Т.е получается, если брокерский клиент захочет продать цб на внебирже, то должен их будет перевести на другой СЧЕТ ″основной″????Елена (buchmen)
Москва Банк
Рег.: 15.12.2010
Сообщений: 14
Сообщ. #10 от 17.12.2012 15:11
Перейти >>
Звонила в МГТУ по этому вопросу. Клиент хотел до НГ положить вексель на счет ДЕПО, до этого таких клиентов не было. Я засомневалась, ибо с наступлением 01.01.2013 могут быть проблемы.
В МГТУ сказали: ″прямого запрета нет, но нет и разрешения″ мол, они сами не знают как НАДО, поэтому отправили официальное Письмо в Банк России для разъяснения, но нам бы они НЕ РЕКОМЕНДОВАЛИ БЫ принимать векселя. так и сказали: ″Мы не хотим их видеть″. Но это не официально... а так... в тел. разговоре как рекомендация. В данном случае лучше перебдеть и не принять.
По поводу векселей, кот. уже висят в депозитарии, как сказал Пучков на летнем семинаре, ″Центральный Банк не будет контролировать списание таких векселей″. вот как хотите, так и понимайте.))
