-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Olya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #1 от 10.05.2011 17:03 
Перейти >>
Добрый вечер! Подскажите, пожалуйста, может ли клиент ДУ выводить денежные средства со счета ДУ, указав, чтобы их Управляющий активами отправил на счет Компании, перед которой у него задолженность по другому договору? В законодательстве нашла лишь оговорку ,что Управляющий активами выводит денежные средства со счета ДУ клиента на счет клиент, если иное не оговорено договором. Выходит, что по идее можно, если заранее составить доп. соглашение к договору.Olya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #2 от 27.05.2011 17:01
Перейти >>
Добрый день! Скажите, плиз. Кто-нибудь порядок ведения списка исайдеров для профучастника разработал? Кто может подсказать, КТО входит в список инсайдеров УК как профучастника? Клиенты, сотрудники, аудитор, органы управления и контрагенты комапнии? Перечитала закон и комментарии к нему, пришла к выводу,что в 1 список входят все вышеназванные лица. Выходит весь этот список надо подавать в ФСФР?Olya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #3 от 30.05.2011 11:32
Перейти >>
2 infoKS
Когда я была на семинаре по легализации с участием представителя ФСФР, то он сказал,что у профучастников в любом случае должны быть положение о структ подразделение/должностном лице, правила охраны и конфиденциальности и приказ на структ подразделение или о назначении должностного лица, ответственного, за инсайд.Olya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #4 от 09.06.2011 15:25
Перейти >>
http://www.fcsm.ru/ru/legislation/letters/index.php?id_3=7036&year_3=2011&month_3=2
если не было никаких изменений с 15.02.2011, то по версии не ниже 2.12Olya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #5 от 22.06.2011 17:31
Перейти >>
Доброго времени суток,коллеги! Скажите,пожалуйста, необходимо ли при смене контролера в профике и ук одновременно отправлять вместе с уведомлением о смене справку об отсутствии судимости и справку из реестра дисквалифицированных лиц? дело в том, что согласно 2.13.3 приказа 10-49/пз-н от 20.07.2010г..у контролера не должно быть судимости, но о документах, доказывающих сей факт , упоминается только во втором абзаце п.2.1.13 и то как приложение к уведомлению об избрании совета директоров или ЕИО?
СпасибоOlya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #6 от 23.06.2011 11:17
Перейти >>
1)Ст.6 Федерального закона №115 ФЗ от 07.08.2001г.,
2)Приказ Росфинмониторинга от 5 октября 2009 года № 245 ″Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″,
3)ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 11 августа 2010 г. N 213 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО СВЕДЕНИЯМ, ВКЛЮЧАЕМЫМ В СООБЩЕНИЕ СОТРУДНИКА ОРГАНИЗАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКЕ), ПОДЛЕЖАЩЕЙ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ ИЛИ НЕОБЫЧНОЙ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКЕ)
4)ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО Росфинмониторинга от 4 февраля 2011 г. N 9 О ПРИМЕНЕНИИ ПУНКТА 5.3 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА″
5)Приказ Росфинмониторинга от 8 мая 2009 года № 103 ″Об утверждении рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок″
Может еще кто-нибудь дополнит? но я только это пока видела. ))) УдачиOlya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #7 от 23.06.2011 11:20
Перейти >>
спасибо...Olya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #8 от 03.08.2011 15:43
Перейти >>
Добрый день всем! Кто-нибудь может подсказать, как возвращать денежные средства (далее- ДС) клиенту ДУ,если его ДС остались на счету в банке, который ликвидировался? Посмотрела Гражданский кодекс
Статья 1022. Ответственность доверительного управляющего
1. Доверительный управляющий, не проявивший при доверительном управлении имуществом должной заботливости об интересах выгодоприобретателя или учредителя управления, возмещает выгодоприобретателю упущенную выгоду за время доверительного управления имуществом, а учредителю управления убытки, причиненные утратой или повреждением имущества, с учетом его естественного износа, а также упущенную выгоду.
Доверительный управляющий несет ответственность за причиненные убытки, если не докажет, что эти убытки произошли вследствие непреодолимой силы либо действий выгодоприобретателя или учредителя управления.
Выходит ,УК должна возместить ДС клиенту?Olya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #9 от 29.09.2011 15:01
Перейти >>
Коллеги, вопрос еще актуален. Если у кого-то есть мысли по этом поводу. Попрошу поделиться)СпасибоOlya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #10 от 29.09.2011 17:09
Перейти >>
Банк пока только подал на ликвидацию.Сумма небольшая. Нас поставили в известность уже после того,как подали на ликвидацию. donna_lucia, Вам большое.
