-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #11 от 07.06.2011 05:22 
Перейти >>
Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами
тоже же отменяем?
infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #12 от 07.06.2011 10:48
Перейти >>
2fiore,
а почему Вы его оставили? Приказ 11-5/пз-н утратил силу же?
infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #13 от 25.07.2011 11:36
Перейти >>
Цитата:
Подскажите,пожалуйста,по каким сделкам нужно стучать в ФСФР.
Форма 020, ″Сделки с нерезидентами″. Если заключаете договор непосредственно с нерезидентом, или с резидентом-профучастником, который действует по договору комиссии, брокерского обслуживания, агентскому договору в интересах нерезидента (т.е. страна регистрации в договоре: Кипр, *** Острова и т.д.).Цитата:
Возможно ли в договоре прописать перечисление акций в другой депозитарий минуя нас?
Можно зачислить на счет номинального держателя, депозитария, в основании прописать ваш договор с депозитарием.
infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #14 от 26.07.2011 07:31
Перейти >>
Добрый день.
Если как профучастники (сделки только с акциями и облигациями), списки надо будет направлять на ММВБ, ФБ ММВБ, РТС, Биржа «Санкт-Петербург»?infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #15 от 25.08.2011 04:59
Перейти >>
Цитата:
Посмотрите Положение о специалистах фин рынка-там сказано, что ЕИО и Контролер-это отдельные люди, и перечислены специалисты
В положении о лицензионных требованиях написано, что должно быть не менее одного работника (а не специалиста). Почему ген. дир. не может быть таким работником?
infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #16 от 29.08.2011 07:41
Перейти >>
Цитата:
Читайте внимательнее п. 2.3. Лицензионных требований - ПОМИМО соблюдения лицен. требований и условий, предусмотренных в п. 2.1. (где сказано, что должен быть ЕИО и контролёр), лицензиат обязан иметь... и перечислены специалисты.
Не понимаю, где Вы видите противоречие. Про контролера четко прописано, что нельзя. Где четко написано такое про ЕИО?
ЕИО есть, контролер есть, и чем ЕИО - не работник? Работник - это не специалист, это работник, который может быть специалистом, а может быть ЕИО.
2.1. соблюдается, помимо этого соблюдается и 2.3.
Устно в ФСФР прокомментировали, что прямого запрета в законодательстве на такое ″возложения″ нет.infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #17 от 30.08.2011 05:19
Перейти >>
Цитата:
подскажите, пожалуйста, где прописана необходимость руководителям отделов иметь справки о ″несудимости″ и ″недисквалификации″? Что-то я ничего подобного найти не могу.
только для кредитных организаций, пункт 2.10.2 положения о лицензионных требованиях в редакации приказа ФСФР 11/27 от 09.06.11, в силе с 30.08.11.
infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #18 от 12.09.2011 11:04
Перейти >>
Цитата:
и на каждый вид деятельности по специалисту (если брать в рамках ду/брок/дил)
Подскажите, в каком документе утверждается, что на каждый вид деятельности должен быть именно СПЕЦИАЛИСТ? Понимаете, слово работник и специалист - это две разные вещи согласно нашему законодательству. Что такое специалист, это четко определено.
Почему нельзя прописать в обязанности директора совершать дилерские или брокерские сделки? Таким образом он будет РАБОТНИКОМ, который выполняет соответствующие функции.
infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #19 от 21.10.2011 10:06
Перейти >>
ЭЦП контролера не подписываете отчет 1100?infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #20 от 25.10.2011 04:55
Перейти >>
1100, 020 не обязательно в электронном виде же сдавать надо с нового года?
Только расчет СС и уведомления ЕИО/контролер/Совет директоров? А эти документы подписывает только ЕИО (если он также ответственен за ведение бух. учета в компании)? Т.е. ЭЦП на контролера вроде как и не надо, если квартальные не сдавать.
