Все сообщения пользователя

Maria

Москва

Рег.: 01.11.2011

Сообщений: 2

Сообщ. #1 от 01.11.2011 16:03

Добрый день!
Подскажите, пожалуйста!

Относится ли ПРИКАЗ от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА к Биржевому посреднику?

Нас интересует следующий вопрос должны ли специалисты, указанные ниже, иметь Аттестаты ФСФР??:

в ПОЛОЖЕНИИ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР

4. Лицензионными требованиями и условиями являются:
е) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок;
ж) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника (контролера), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности биржевого посредника федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации,

У нас в компании мнения разделились... одни считают. что аттестаты быть должны, а другие считают. что Положение о специалистах финансового рынка к Биржевому посреднику не относится, соответственно, аттетстаты не нужны.

Помогите, пожалуйста, разобраться

Maria

Москва

Рег.: 01.11.2011

Сообщений: 2

Сообщ. #2 от 02.11.2011 14:17

Перейти >>

Спасибо