Все сообщения пользователя

в банке

Рег.: 31.01.2012

Сообщений: 8

Сообщ. #1 от 31.01.2012 10:03

есть у нас лицензия по ДУ, деятельность по ней мы не осуществляем, но сохранить очень-очень хотим....
согласно 10-49/пз-н
3.8. Аннулирование лицензии осуществляется лицензирующим органом в следующих случаях:
…
3.8.5. неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии;

далее
3.9. В случае если лицензиат направил в лицензирующий орган заявление об аннулировании лицензии по собственной инициативе и такое заявление было получено лицензирующим органом после даты подписания приказа о проведении выездной проверки деятельности данного лицензиата или поручения о проведении камеральной проверки деятельности данного лицензиата, но до даты регистрации акта проверки, то лицензирующий орган принимает решение об отказе в аннулировании лицензии по инициативе лицензиата.
Если заявление об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата поступило в лицензирующий орган после даты регистрации акта проверки, но до даты принятия лицензирующим органом решения по результатам проверки, то лицензирующий орган принимает решение об отказе в аннулировании лицензии по инициативе лицензиата в том случае, если в акте зафиксированы выявленные в ходе проверки нарушения законодательства Российской Федерации. Если в ходе проведенной проверки со стороны лицензиата нарушений выявлено не было, то лицензирующий орган принимает решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, на основании заявления лицензиата, поступившего в лицензирующий орган после даты регистрации акта проверки, но до даты принятия решения по результатам проверки.
Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято, если действие соответствующей лицензии лицензиата приостановлено.

Вопросы у меня такие:
1. Может ли ФСФР аннулировать лицензию без проведения выездной проверки? (например просто запросив письмом документы по доверительному управлению). Т.е. не может ли быть такое, что в одно прекрасное утро мы получим письмо, что наша лицензия аннулирована? нигде кроме п.3.9 я не нашёл, что должна быть проверка, а там соответственно написано не чёрным по белому... в п.3.8.5 просто написано что лицензия может быть аннулирована, если деятельность не осуществлялась. т.е. по логике получается что если ФСФР по нашим регистрам по ДУ увидит что у нас деятельности не было, то просто возьмёт и аннулирует лицензию.... или если следовать п.3.9 то мы успеем аннулировать лицензию сами, по нашей инициативе, просто надо успеть подать заявление об аннулировании до даты регистрации акта проверки?
2. Есть ли какой-нибудь документ, регламентирующий порядок аннулирования лицензии? или это прописано во внутренних регламентах самой ФСФР?
Если даже мы сейчас начнём деятельность по ДУ, ФСФР получается может в будущем лицензию эту аннулировать? тогда прийдётся клиентов уведомлять, расторгать договоры, потом раскрывать на сайте что у нашей организации аннулирована лицензия Либо лучше самим аннулировать? и получить заново чистую лицензию? чтобы в будущем не было никаких рисков, иначе если аннулируют лицензию то там последствия весьма и весьма тяжёлые....это и раскрытия на сайте, и для руководителя организации невозможность занимать руководящую должность в течение ряда лет и т.д. и т.п.
или лучше пока не торопиться, потому что согласно п.3.9 мы успеем аннулировать сами по инициативе лицензиата?

в банке

Рег.: 31.01.2012

Сообщений: 8

Сообщ. #2 от 07.02.2012 16:05

Перейти >>

Даже если мы сейчас начнём деятельность ДУ, есть вероятность того что в будущем эту лицензию отзовут. так написано в законе - ″неосуществление в течение года с 01.10.2010″. Мы эту деятельность до 01.10.2011 не осуществляли, т.е. по закону ФСФР могут отозвать и будут формально правы. а нам прийдётся соответственно расторгать договора ДУ, огласку предавать в раскрытии что лицензия аннулирована, ну и санкции к руководству в части невозможности занимать свои должности в течение 3 лет.
Последнее сообщение Legal не понял вобще - никто не запрещает конечно не вести, но когда отзовут будет уже поздно.

в банке

Рег.: 31.01.2012

Сообщений: 8

Сообщ. #3 от 10.02.2012 17:06

Перейти >>

expert, по моему вы ошибаетесь... по моему как раз есть все правовые основания

в банке

Рег.: 31.01.2012

Сообщений: 8

Сообщ. #4 от 13.02.2012 08:08

Перейти >>

мы никогда не совершали сделок по ДУ, и никогда не вели этой деятельности

в банке

Рег.: 31.01.2012

Сообщений: 8

Сообщ. #5 от 21.02.2012 15:24

Перейти >>

Информационное письмо ФСФР РФ от 28.12.2011 N 11-ДП-10/37974
″О разъяснении отдельных вопросов практики применения Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ ″О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″
п.7 Отнесение поручений клиентов, указанных в пунктах 7.1 - 7.3 Перечня, к числу поручений, которые могут оказать существенное влияние на цену соответствующих финансовых инструментов, иностранной валютой и (или) товаров, осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, участниками биржевой торговли, биржевыми посредниками, биржевыми брокерами, кредитными организациями самостоятельно.
Вопрос - кто какие критерии прописал у себя? как соответственно отслеживать данные поручения (если клиенты торгуют через квик?)

в банке

Рег.: 31.01.2012

Сообщений: 8

Сообщ. #6 от 28.02.2012 08:29

Перейти >>

что-то никто не отвечает... ещё возник вопросец
Согласно п.4 ст.12 224-ФЗ участник торгов (брокер) , имеющий основание полагать, что операция, осуществляемая от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации, обязан уведомить ФСФР о такой операции. Означает ли это, что если клиент совершит сделку хотя бы с одной акцией эмитента, инсайдером которого он является, через брокера, то брокер в любом случае обязан уведомить об этой сделке ФСФР?

в банке

Рег.: 31.01.2012

Сообщений: 8

Сообщ. #7 от 30.09.2013 10:49

Перейти >>

Добрый день!
Согласно Письму Банка России от 24.01.1996 N 230 балансовый счет 812 ″Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами″, открываемый на основании данного договора, не является текущим банковским счетом или счетом по учету вклада, а относится к внутрибанковским счетам. Открытие лицевых счетов по данному балансовому счету и осуществление операций по указанным лицевым счетам производятся банками без участия клиентов. Кроме того, указанный счет является лицевым счетом брокера (банка), открытым для учета осуществленных им (а не его клиентом) расчетов по сделкам с ценными бумагами. Отметим, что Положением о Правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации (утв. Банком России N 302-П) для данных операций используется счет N 30601.

Правильно ли я понимаю, что по клиентам по брокерскому обслуживанию не применяется законодательство по ПОД/ФТ?

в банке

Рег.: 31.01.2012

Сообщений: 8

Сообщ. #8 от 01.11.2013 09:53

Перейти >>

надо ли уведомлять фсфр (сейчас СБР по ФР) если назначен контролёр вдобавок к существующему, который будет исполнять функции контролёра во время отпуска основного контролёра?