-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #21 от 01.03.2019 12:20 
Перейти >>
Цитата:
Спасибо! В инструкции к Анкете-редактор 0.0.0.100 нашли информацию, указали ФИО в качестве идентификатора оператора
добрые люди! подскажите, где именно вы нашли это? на какой странице инструкции, мы все перечитали несколько раз и не нашли... у нас редакция от 25.09.2018АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #22 от 01.03.2019 12:22
Перейти >>
а кто должен быть оператором? контролер или СДЛ?АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #23 от 22.03.2019 12:42
Перейти >>
Цитата:
возможно ли сделать всё одним уведомлением?
как раз одним и надо делать, т.е. мы сразу сообщаем, что ЕИО прекращает исполнение своих обязанностей, а кто-то другой будет назначен ВРИО - так работает Анкета.
Здесь еще один важный момент - если у вас есть приказ с двумя датами (начало и окончание) возложения полномочий на ВРИО, то надо направить не позднее 1 р.д. с даты такого приказа сразу два заявления:
1) о прекращении полномочий ЕИО (2.3.7) + назначение ВРИО (2.3.6)
2) о принятии решения о прекращении ВРИО (2.3.7) + возобновление ЕИО
так нам пояснили в БР.Цитата:
а в этой анкете в ″Заявление о внесении изменений в реестр проф участников″ есть только одна дата освобождения.....
для этого надо добавить еще одну строку в таблице - нажать на ″+″ и заполнить вторую датуАО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #24 от 25.09.2019 13:15
Перейти >>
Цитата:
С такой формулировкой приказа будет 4 записи, т.к. основание одно: 1) освобождение основного лица; 2) назначение ВРИО; 3) возвращение основного лица; 4) освобождение ВРИО
речь идет именно по 401? а в ней основание для направления только назначение, нет обязанности отчитывать освобождение. но даже если указывать все полностью (и назначение, и освобождение), то все равно не получается 4 записи... а всего три: 1) освобождение основного лица, 2) назначение ВРИО (и сразу две даты назначен + освобожден, они ведь в одной строке), 3) возвращение основного...
коллеги, кто уже направил, поясните, пожалуйстаАО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #25 от 25.09.2019 14:01
Перейти >>
по основному лицу совместить не получится, если отталкиваться от идеи ″раскрываем назначение+освобождение″, там ведь в дате назначения будет дата из трудовой книжки, а дата освобождения = дата отпуска, потом в 3-ей записи по основному лицу будет дата назначения= дата выхода из отпуска, а дата освобождения будет пустойАО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #26 от 26.09.2019 18:35
Перейти >>
Цитата:
3) П. 4.1.5:
Профессиональные участники … не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения о назначении (избрании) лиц, информация о которых раскрывается по показателям разделов 8, 10, 12 - 14, 18 - 19 отчетности по форме 0420401, представляют в Банк России показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения:
отчитываю возвращение основного сотрудника к своим обязанностям, тут конечно с натяжкой, но переписка с БР неоднократно доказывала, что нормы ТК РФ и гражданского зак-ва не для них, поэтому перестраховываюсь, чтобы возможности не было придраться (запись № 4)
минуточку, только сейчас увидела, что вы по записи №4 пишите совсем про других сотрудников (разделов 8, 10, 12 - 14, 18 - 19) , чем те, которые были в записях №1-3 (там разделов 4, 11, 15 - 17, 20 и 21). И тогда это разные случаи. Т.о. получается три записи.АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #27 от 03.10.2019 15:42
Перейти >>
а разве эти варианты взаимоисключающие? они оба могут быть рабочимиАО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #28 от 03.10.2019 15:51
Перейти >>
Цитата:
В отчетности ф. 418 мы должны указать количество активных клиентов - 1 (как клиент, заключивший 1 депозитарный договор) или 2 (по количеству счетов депо, по которым проводилась как минимум 1 депозитарная операция).
я бы указала 1 активного клиента, потому что договор с ним один; ведь в 5117-У тоже акцент сделан на количество договоров:
По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420418 указываются сведения о количестве клиентов по договорам на депозитарное обслуживание на конец отчетного периода.
...
К активным клиентам относятся клиенты, заключившие договоры на депозитарное обслуживание, по счетам депо которых совершена как минимум одна депозитарная операция по поручению клиента или его представителя, изменяющая остатки ценных бумаг на лицевых счетах в депозитарии за отчетный период.
АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #29 от 04.10.2019 11:04
Перейти >>
сразу не вникла, приношу свои извинения за ″оба рабочих варианта″.
Думаю, ответ кроется чуть раньше в тексте 5117:
По показателю ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″ (строка 83) отражается соответствующая статья расчета показателя краткосрочной ликвидности, в которую ценная бумага включается в соответствии с требованиями Указания Банка России от 6 июня 2017 года N 4402-У...
и далее уже про ВЛА-1 и т.д.
т.о., если вы рассчитываете ПКЛ, то заполняете, если не делаете такой расчет, то и не заполняете.
Потом смотрим, кто обязан делать этот расчет - брокер, который использует ДС клиента.
