Все сообщения пользователя

Able Seaman

Рег.: 04.09.2012

Сообщений: 2

Сообщ. #1 от 04.09.2012 19:20

Коллеги, добрый день.
В разделе 6 квартальной отчетности Таблица ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником за отчетный период″ включает информацию по сделкам по трейд дейт или по сеттлмент?

Метрекомендации ФСФР говорят, что Таблица заполняется на основании данных внутреннего учета профессионального участника. При этом в регистре сделок есть и дата заключения сделки, и дата поставки бумаг.
С другой стороны, в общей части рекомендаций сказано, что под датой заключения сделки следует понимать дату регистрации перехода прав на эмиссионную ценную бумагу.
Однако, если отчитывать по дате поставки, то в эту таблицу не попадут беспоставочные производные.

Поделитесь, пожалуйста, опытом, кто как поступает в этом случае. А может разъяснение ФСФР какое было?
Спасибо!

Able Seaman

Рег.: 04.09.2012

Сообщений: 2

Сообщ. #2 от 04.09.2012 19:55

Перейти >>

Сергей, на мой взгляд, указанные Вами сотрудники подлежат указанию в разделе 3 квартальной отчетности, поскольку, находясь в декрете, они не перестают быть сотрудниками.