Все сообщения пользователя

anton

Рег.: 22.11.2012

Сообщений: 2

Сообщ. #1 от 04.04.2013 13:15

Уважаемые коллеги, хочу внести маленькое уточнение по поводу справок об отсутствии судимости. При уведомлении о назначении ЕИО/контролера они не требуются. Объяснения, казалось бы, очевидные, но в этой теме они в явном виде не прозвучали.

Читаем п.2.1.3. Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (N 10-49/пз-н)

″2.13. Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание) единоличного исполнительного органа, заверенных в установленном порядке, и документов, подтверждающих соответствие:
2.13.1. указанных лиц квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
...″

Если не смешивать понятия ″квалификационные требования к специалистам финансового рынка″ и ″лицензионные требования″ к проф.участникам, то вот что получается:

Требования об отсутствии судимости содержатся в лицензионные требованиях к проф.участникам.

В целях исполнения требований пункта 2.13.1. обращаемся к пункту 3 Положения о специалистах финансового рынка (Приказ ФСФР России N 10-4/пз-н). Находим там исчерпывающий перечень квалификационных требований и не находим ни слова об отсутствии/наличии судимости у специалистов.

anton

Рег.: 22.11.2012

Сообщений: 2

Сообщ. #2 от 05.04.2013 18:28

Перейти >>

О лицензионных требованиях я не забыл, я как раз обратил внимание, что согласно п.2.13 10-49/пз-н не требуется прилагать к уведомлению о назначении контролера/ЕИО документы, подтверждающие соответствие лицензионным требованиям (в т.ч. Справку).