-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #21 от 28.10.2014 11:36 
Перейти >>
Коллеги, как вы прокомментируете изменения в п.1.10 115-ФЗ ″ Профучастники обязаны сообщать Банку России в установленном им порядке информацию о лицах, которым
поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.″back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #22 от 28.10.2014 11:38
Перейти >>
п.1.10 статьи 7back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #23 от 28.10.2014 16:06
Перейти >>
Контролер ИК, спасибо. Теперь понятно.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #24 от 22.01.2015 12:13
Перейти >>
Цитата:
у меня остается невыясненным вопрос - КАК сотрудник с ″иным″ образованием может получить опыт в сфере ПОД/ФТ, если не может работать в отделе ПОД/ФТ?
Мы обсуждали этот вопрос с коллегами. И пришли к мнению, что подойдет, к примеру, опыт работы в бэк-офисе:
Если это профик - то обязанности бэк-офицера прописаны в 203 Приказе Росфинмониторинга (эти сотрудники осуществляют учет операций, работают с документами клиента - расчетные счета, движение денежных средств, проведение операций, сотрудники бэк офиса как раз и выявляют операции, подозрительные или подлежащие обязательному контролю...). Как-то так...
back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #25 от 25.02.2015 16:45
Перейти >>
Цитата:
2.4. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации.
как вариант: бэк-офицеры и ″обученные″ клиенщики и сейлзы.
back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #26 от 05.03.2015 13:39
Перейти >>
У нас еще и СДЛ подписывает.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #27 от 05.03.2015 13:40
Перейти >>
Коллеги, а какое сопроводительное письмо нужно? Мы отправляем из региона заказным письмом Почтой России, с описью вложения. Разве этого недостаточно?back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #28 от 18.03.2015 11:20
Перейти >>
Коллеги, помогите разобраться. У нас программа ВУ, в ней реализована возможность сверки Списка физических лиц с Перечнем террористов. причем не только клиентов, но именно списка физических лиц. так вот, при сверке с Перечнем у нас у двух физиков совпадает номер паспорта с паспортами террористов. Причем эти физики в программе ВУ с ″мохнатых″ времен и не являются клиентами компании. Как поступить в этом случае? Что-то сообщать в РФМ или вообще удалить их из Списка физических лиц?back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #29 от 18.03.2015 16:24
Перейти >>
Коллеги, помогите разобраться. У нас программа ВУ, в ней реализована возможность сверки Списка физических лиц с Перечнем террористов. причем не только клиентов, но именно списка физических лиц. так вот, при сверке с Перечнем у нас у двух физиков совпадает номер паспорта с паспортами террористов. Причем эти физики в программе ВУ с 2008г. Как быть в этой ситуации? Нужно ли писать в Росфинмониторинг отчет по этим клиентам?back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #30 от 18.03.2015 17:35
Перейти >>
У нас фенси, программа для внутреннего учета. В ней, как оказалось, реализована такая возможность...
