Kontroler Bank Москва
Рег.: 27.05.2013 Сообщений: 15 |
По последним данным ЦБ хочет, чтобы профики уведомляли их по п.6.8 168-И и по отпускам сотрудников. НФА для своих членов по этому поводу памятку разработали. Звонила в ЦБ, подтвердили информацию.
|
Kontroler Bank Москва
Рег.: 27.05.2013 Сообщений: 15 |
Т.к. мы кредитная организация сообщаем только по контролеру и начальнику структурного подразделения с приложением подтверждающих документов.
Для инвесткомпаний, видимо, по всем, кто в п. 6.8. указан. лучше в ЦБ самим позвонить или в СРО, они в курсе этих требований. |
Kontroler Bank Москва
Рег.: 27.05.2013 Сообщений: 15 |
НФА писала запрос в ЦБ по представлению информации по п.6.8. 168-И. Им ответили, что профики должны сообщать даже по людям, временно замещающим лиц (отпуск, болезнь и т.п.), указанных в п.6.8.
Сейчас члены НФА сообщают об этом в ЦБ. Вопрос, как члены НАУФОР должны об этой смене позиции узнать? |
Kontroler Bank Москва
Рег.: 27.05.2013 Сообщений: 15 |
Цитата: Коллеги, добрый день!Подскажите пожалуйста, в соответствии с требованиями аб. 4 п.4.2.Положения 12-32/пз-н Контролер контролирует ″соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников″, если в консультанте провалится во вкладку из этого абзаца, то попадаем в ст. 30 ФЗ 39 (Раскрытие информации). Возникает вопрос должен ли Контролер контролировать раскрытие всей информации указанной в ст. 30 ФЗ 39 или только п. 2.5 (Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России по Указанию 3921-У и 3629-У). Поскольку Положение 454-П относится к эмитентам а не профучастнику, и эмитент может быть без лицензий профика, необходимо ли Контролеру осуществлять контроль за раскрытием информации по 454-П и как эмитента? Задавала в свое время этот вопрос на семинаре по внутреннему контролю. Контролируете раскрытие информации, которое связанно именно с профдеятельностью. в п.4.2.Положения 12-32/пз-н так и написано″соблюдение порядка и сроков раскрытия информации ......., для профессиональных участников″ Т.е. контроль раскрытия информации эмитентом не входит обязанности контролера. |
Kontroler Bank Москва
Рег.: 27.05.2013 Сообщений: 15 |
Цитата: Подскажите, на кого возлагаются обязанности по формированию и отправке Заявления по 168-И? Контролер может все это делать, не возникает конфликт интересов и нужно ли закреплять выполнение данных обязанностей? Возникает, контролер должен контролировать выполнение требований законодательства. Если он сам будет делать эти уведомления, кто будет его контролировать, если он ошибется? |