profik
Рег.: 22.07.2013 Сообщений: 12 |
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, отслеживает ли кто-нибудь внесение клиентом в кассу организации - профессионального участника рынка ценных бумаг единовременно или по частям наличных денежных средств в размере, равном или большем 600000 рублей? Если да, то каким образом вы суммируете суммы, за какой период времени? |
profik
Рег.: 22.07.2013 Сообщений: 12 |
А если прописать период, например в течение одного банковского дня?
|
profik
Рег.: 22.07.2013 Сообщений: 12 |
Цитата: не прокатит надо информационное письмо поискать, там что-то подобное было, но на сколько я помню, касалось недвижки А можно, если вас не затруднит, реквизиты письма. Абсурдно, на мой взгляд, получается, если клиент за 10-15 лет договорных отношений время от времени вносил какие-то суммы в кассу, и вот день Х - итоговая сумма превысила 600 тыс., и мы об этом сообщаем. Временной промежуток должен быть каким-то более узким. |
profik
Рег.: 22.07.2013 Сообщений: 12 |
спасибо
|
profik
Рег.: 22.07.2013 Сообщений: 12 |
Цитата: Коллеги, правильно ли я понимаю, что с 1 июля 2013 г. информация по операциям должна передаваться в электронном виде через личный кабинет на сайте Росфинмониторинга и подписанной усиленной квалифицированной ЭЦП (для профика - не кредитной организации)? Если у организации была АРМ организация, через которую до 01 июля осуществлялась отправка сообщений по операциям, то можно через нее же продолжать отправлять с использованием старых ключей (либо до конца срока действия ключа, выданного Росфинмониторингом, либо до 31.12.2013 г., смотря что наступает раньше). В письме Росфинмониторинга, по-моему, все описано: http://www.fedsfm.ru/news/621 |
profik
Рег.: 22.07.2013 Сообщений: 12 |
Цитата: коллеги, а относительно представителя/выгодоприобретателя устанавливаете его принадледность в ИПДЛ? в законе вроде такого нет... определение принадлежности клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя к иностранному публичному должностному лицу <*>; -------------------------------- <*> Проводится в отношении физических лиц. Прописано в 59 Приказе ФСФМ |
profik
Рег.: 22.07.2013 Сообщений: 12 |
Цитата: И интересно, продолжит ли работу ″Личный кабинет″ на сайте ФСФР? Ни у кого нет никакой информации? мне кажется, что пока все через сайт ФСФР http://cbr.ru/sbrfr/ |
profik
Рег.: 22.07.2013 Сообщений: 12 |
Цитата: если сотрудник прошел обучение целевой инструктаж в марте 2013 года. ″Не реже раз в в три года″ и если ″год календарный″, следующее повышение уровня знаний д.б. в марте 2016 года? А мне кажется, что имеется в виду календарный год с первого января по 31 декабря текущего года, и следовательно, следующее обучение должно быть проведено не позднее 31.12.2016 года. |
profik
Рег.: 22.07.2013 Сообщений: 12 |
Цитата: Хорошо, пойдем обратным путем. СДЛ обучился, прошел ЦИ - 31 декабря 2012 года. Он 01.01.2013 должен повышаться уже))? Это ж моразм У него точно так же до 31.12.2013 г. есть время повышаться. |
profik
Рег.: 22.07.2013 Сообщений: 12 |
Цитата: но не понимаю - где сотрудник без диплома юриста/экономиста может получить опыт в сфере ПОД/ФТ Опыт засчитывается, если сотрудник без диплома юриста/экономиста работает (работал) в проф. участнике, соблюдающем требования ПОД/ФТ, а также проходит обучение в целях ПОД/ФТ. |