Все сообщения пользователя

Reffers*

АО Открытие Брокер

Рег.: 03.09.2013

Сообщений: 3

Сообщ. #1 от 12.02.2014 16:50

Для того, чтобы контролер исполнял функции СДЛ по ПОД/ФТ необходимо наличие необходимого образования, а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Соответственно, если образованием не удается подтвердить, то можно подтвердить должностной инструкцией (ДИ) с прошлого места работы/с прошлой должности. Т.е. если человек, к примеру, проработал 2 года глав. специалистом в бэк-офисе, и у него в ДИ помимо функций внутреннего учета значился функционал по ПОД/ФТ-тогда он подходит на должность СДЛа.

Reffers*

АО Открытие Брокер

Рег.: 03.09.2013

Сообщений: 3

Сообщ. #2 от 12.02.2014 17:15

Перейти >>

Если сотрудник приходит с другого места работы, то вряд ли у него будет возможность прихватить с собой внутренний документ. ДИ с печатью и датой, которая подтверждает 2-х летние исполнение ф-й вполне достаточно. По крайней мере при проверке будет меньше вопросов.

Reffers*

АО Открытие Брокер

Рег.: 03.09.2013

Сообщений: 3

Сообщ. #3 от 09.04.2014 15:00

Перейти >>

Удостоверяющий центр НП РТС, через него еще, http://www.nprts.ru/ru/services/certcenter/