Все сообщения пользователя

evz

Москва

Рег.: 14.10.2013

Сообщений: 8

Сообщ. #1 от 14.10.2013 14:39

Да, в этом случае сальдированная выгрузка решает проблему одного клиента. Но как быть, если прошла биржевая сделка между двумя клиентами депозитария? Клиент 1 продал Клиенту 2 бумаги, ведь в этом случае отчета из НРД тоже не будет, а бумаги нужно перевести с одного клиента на другого.

evz

Москва

Рег.: 14.10.2013

Сообщений: 8

Сообщ. #2 от 14.10.2013 17:10

Перейти >>

Сделка биржевая, поручений в депозитарий клиенты не подают, какая встречка?
У клиента есть бумаги, соответственно мы учитываем их на счете ном.держателя в НРД. Клиент продает эти бумаги на бирже другому нашему клиенту. Один продал бумаги, другой купил такое же кол-во - в отчете НРД нет движения по клиентскому счету, кол-во бумаг не изменилось. Какой документ будет основанием для проводок по депо? Отчет НКЦ?

evz

Москва

Рег.: 14.10.2013

Сообщений: 8

Сообщ. #3 от 15.10.2013 10:02

Перейти >>

Спасибо за ответ! А вы отчеты НКЦ регистрируете во входящих документах?

evz

Москва

Рег.: 14.10.2013

Сообщений: 8

Сообщ. #4 от 18.10.2013 13:08

Перейти >>

Цитата:

Вот я до сих пор бодаюсь с ФСФР (переписке полгода уже скоро будет), хочу добиться от них разрешения на проведение операций по поручению оператора счета, бесполезно наверное, но пока не сдаюсь.

Доброго дня.

referens, скажите, чем же завершилась переписка с ФСФР?

evz

Москва

Рег.: 14.10.2013

Сообщений: 8

Сообщ. #5 от 18.10.2013 17:18

Перейти >>

Да, согласна, проблема.
т.о получается, что основанием для проводения операций по торговым счетам депо является отчет НКЦ и инициатором так же выступает НКЦ. Никаких операторов не нужно?

evz

Москва

Рег.: 14.10.2013

Сообщений: 8

Сообщ. #6 от 21.11.2013 16:17

Перейти >>

Почему не может открыть счет под свои бумаги?
ведь по 36-му Положению депозитарий ведет раздельный учет клиентских бумаг и бумаг принадлежащих самому депозитарию. (п.4.4. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию...)

evz

Москва

Рег.: 14.10.2013

Сообщений: 8

Сообщ. #7 от 21.11.2013 16:59

Перейти >>

мы кредитная организация, у нас есть 44-я инструкция п. 4.5. Депозитарный договор не заключается в случае, когда депонентом является депозитарий, учитывающий в своем депозитарном учете принадлежащие ему ценные бумаги, а также в случае, когда депонентом является филиал или иное подразделение депозитария.

evz

Москва

Рег.: 14.10.2013

Сообщений: 8

Сообщ. #8 от 27.11.2013 15:57

Перейти >>

Добрый день, коллеги. Подскажите пожалуйста.
Может ли депозитарий провести сделку купли продажи паев ЗПИФ (бумаги для квалифицированных инвесторов) без участия брокера на основании Приказа ФСФР от 5 апреля 2011 г. N 11-8/пз-н
п. 1.1. Приобретение и (или) отчуждение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, может осуществляться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров в случаях, если приобретение и (или) отчуждение осуществляется:
б) иностранными юридическими лицами;
если участниками сделки являются: продавец юридическое лицо резидент (неквалифицированный инвестор) и покупатель - нерезидент.
Или в данном случае имеется в виду, что обе стороны сделки должны быть иностранными юридическими лицами