fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата:НАУФОР разработала для своих членов новую типовую инструкцию о внутреннем контроле поделитесь плиз!! буду оч признательна!!
Если несложно мне тоже fishelena@mail.ru. Спасибо большое.Очень жду. |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Добрый всем день, natavan! Не могли бы вы и со мной поделиться программой обучения, пожалуйста. Заранее спасибо!
fishelena@mail.ru |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Ну что коллеги, судя из ответа ФСФМ на запрос НАУФОР организации обязаны отчитываться только в случае наличия среди клиентов тех, в отношении которых необходимо принимать меры: ″ (...) При этом из пп ″г″ п. 3 Положения следует, что у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также индивидуального предпринимателя обязанность по направлению в уполномоченный орган информации возникает в случае выявления соответствующих лиц в числе субъекта Закона (...)″.
Ирина ФКО, и мне пожта fishelena@mail.ru Спасибо |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Ну что коллеги, судя из ответа ФСФМ на запрос НАУФОР организации обязаны отчитываться только в случае наличия среди клиентов тех, в отношении которых необходимо принимать меры: ″ (...) При этом из пп ″г″ п. 3 Положения следует, что у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также индивидуального предпринимателя обязанность по направлению в уполномоченный орган информации возникает в случае выявления соответствующих лиц в числе субъекта Закона (...)″.
Ирина ФКО, и мне пожта fishelena@mail.ru Спасибо |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Ну что коллеги, судя из ответа ФСФМ на запрос НАУФОР организации обязаны отчитываться только в случае наличия среди клиентов тех, в отношении которых необходимо принимать меры: ″ (...) При этом из пп ″г″ п. 3 Положения следует, что у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также индивидуального предпринимателя обязанность по направлению в уполномоченный орган информации возникает в случае выявления соответствующих лиц в числе субъекта Закона (...)″.
Отправила ответ тем, кто просил. N.Prof*, и мне пожта , если возможно отправьте, fishelena@mail.ru Спасибо |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
а можно и мне на fishelena@mail.ru
Спасибо |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11049
Ответ Банка России на запрос НАУФОР о порядке заполнения раздела 6 Отчета по форме 1100 ″Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг″ Можно и мне тоже, буду очень вам благодарна на: fishelena@mail.ru и по инсайду тоже, пожалуйста |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
baranov*
ООО ООО ″Норд-Капитал″, будьте добры, вышлите пожалуйста и мне ответ ФСФР- НАУФОР по поводу отражения цб в разделе 6, меняющих котировальные списки . Мы тоже не члены НАУФОР. Спасибо. |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
baranov*
ООО ООО ″Норд-Капитал″, будьте добры, вышлите пожалуйста и мне ответ ФСФР- НАУФОР по поводу отражения цб в разделе 6, меняющих котировальные списки . Мы тоже не члены НАУФОР. Спасибо. Извините, адрес не отправила fishelena@mail.ru |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Добавление к предыдущему сообщению.
Спрашивали-то про отказ, а я про приостановление )) Но про отказ расписывала так же подробно, как и про приостановление - кто, как в какие сроки, кто принимает решение, какие меры в дальнейшем в отношении такого клиента и т.д. После проверки наших Правил ЦБ, он предлагает внести в наши ПВК следующие уточнения: (пишу точно как написано ЦБ) - дополнить программу отказа от совершения операций порядком дальнейших действий в отношении клиента в случает отказа от выполнения его распоряжения о совершении операции (в части изучения операций и деятельности данного клиента, способов и сроков информирования клиента об отказе о совершении операции); - еще для программы выявления операций....(если интересно, то допишу) natavan, а как вы понимаете и прописали у себя дальнейшие действия по изучению операций и деятельности данного клиента? Мне что-то непонятно, мы в операции уже отказали, а дальше, что опять надо делать с этой операцией или это с другими операциями этого клиента? |