-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Ольга В.
Рег.: 23.07.2014
Сообщений: 21
Сообщ. #11 от 26.11.2014 18:56 
Перейти >>
Цитата:
мое мнение - надо. но я бы, на вашем месте, сразу его переизбрала на пять лет (если участники не возражают) - работа та же, а в перспективе жить проще.
Контролер ИК, спасибо Вам за ответ. Подскажите, пожалуйста, а в случае переизбрания Генерального директора на пять лет уведомлять ЦБ нужно?Ольга В.
Рег.: 23.07.2014
Сообщений: 21
Сообщ. #12 от 26.11.2014 19:02
Перейти >>
Цитата:
мое мнение - надо. но я бы, на вашем месте, сразу его переизбрала на пять лет (если участники не возражают) - работа та же, а в перспективе жить проще.
Документы собрала:
1. заверенная копия трудовой книжки (единственное, у отдела кадров возник вопрос, нужно ли вносить запись в трудовую об увольнении ГД, а потом о его повторном назаначении)
2. копии квалификационных аттестатов
3. копия протокола о назанчении на должность ГД
Дополнительно нужно что-либо еще?Ольга В.
Рег.: 23.07.2014
Сообщений: 21
Сообщ. #13 от 27.11.2014 16:09
Перейти >>
Уважаемые коллегис, спасибо Вам за помощь!!!
Согласие на избрание руководителя на должность из ЦБ получили. Провели внеочередное собрание участников. Теперь собираюсь Банк России уведомлять о назначении на должность Генерального директора.
К электронному сообщению собираюсь приложить следующие документы:
1. заверенная копия трудовой книжки (из трудовой книжки следует, что Ген.дир занимает должность ГД с 2011 года)
2. копии квалификационных аттестатов
3. копия протокола о назанчении на должность ГД
4. копии справок из МВД и из рестра дисквалификации.
Как вы думаете, этих документов будет достаточно для ЦБ?Ольга В.
Рег.: 23.07.2014
Сообщений: 21
Сообщ. #14 от 27.11.2014 16:41
Перейти >>
Цитата:
??У нас тут компания одна отправляла без копии диплома, Предписание получили.Решать в любом случае вам.Мы все собрали по максимуму, тем более все же есть... что то скрывать или дополнительно добывать - нет необходимости.
Диплом тоже приложила. В ЦБ дозвонилась, говорят, диплом обязательно нужет!
Инвестиционная компания, спасибо Вам огромное за помощь!!!Ольга В.
Рег.: 23.07.2014
Сообщений: 21
Сообщ. #15 от 27.01.2015 15:49
Перейти >>
Добрый день, уважаемы коллеги!
В первый раз составляю отчет контролера, а посоветоваться не с кем.
Очень волнует вопрос, корректный ли получился отчет, все ли он охватывает, все ли проверила я. Может быть дополнительно еще что-то тан нужно отразить.
Также хотела у точнить как быть в том случае, если контролер является также СДЛ и контролером инсайдерской информации. В этом случае готовятся 3 отчета? или все можно включить в один.
Очень рассчитываю на Вашу помощь.
КВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ КОНТРОЛЕРА
ООО «___________________________»
за 4 квартал 2014г.
«01» января 2015 г.
За период с «01» октября 2014г. по «31» декабря 2014г. контролером ООО «__________», (далее – «Организации») проведена следующая работа:
Осуществлялся текущий контроль за соблюдением Организацией требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов Организации, связанных с ее деятельностью на рынке ценных бумаг (далее – «законодательство»).
№ п/п Объекты контроля Выявленные нарушения
1.
Утвержденные в Организации внутренние документы, предусмотренные законодательством (их наличие и соответствие установленным требованиям): Нарушения не выявлены
1.1. Инструкция о внутреннем контроле; Нарушения не выявлены
1.2.
Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг; Нарушения не выявлены
1.3.
Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами; Нарушения не выявлены
1.4. Порядок присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров сделок с ценными бумагами, срочных сделок и иных операций с ценными бумагами; Нарушения не выявлены
1.5. Перечень и порядок идентификации сотрудников Организации, имеющих доступ к информации, содержащейся во внутреннем учете, и порядок их доступа; Нарушения не выявлены
1.6. Порядок и принципы присвоения уникальных идентификационных символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) клиентам Организации; Нарушения не выявлены
1.7.
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; Нарушения не выявлены
1.8. Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг; Нарушения не выявлены
1.9. Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг; Нарушения не выявлены
1.10. Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг; Нарушения не выявлены
1.11. Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг Организацией и ее клиентами; Нарушения не выявлены
2.
Система внутреннего учета (ее соответствие установленным требованиям): Нарушения не выявлены
2.1. первичные документы внутреннего учета (правильность и своевременность их оформления); Нарушения не выявлены
2.2. регистры внутреннего учета (правильность ведения регистров); Нарушения не выявлены
2.3. Сделки и операции с ценными бумагами (правильность отражения в системе внутреннего учета); Нарушения не выявлены
2.4.
отчетность, предоставляемая клиентам (правильность составления, соблюдение порядка и сроков ее предоставления); Нарушения не выявлены
2.5. сверки фактического наличия ценных бумаг и денежных средств с данными внутреннего учета (своевременность их проведения и наличие актов сверок, оформленных в письменном виде). Нарушения не выявлены
3.
Договоры, заключенные организацией (их соответствие требованиям законодательства). Нарушения не выявлены
4. Сделки с ценными бумагами (соблюдение требований о совершении сделок по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам организации, об исполнении поручений клиентов в порядке их поступления, о соблюдении поручений клиентов). Нарушения не выявлены
5. Информация, раскрываемая в установленном законодательством Российской Федерации порядке (соблюдение организацией порядка и сроков раскрытия информации). Нарушения не выявлены
6. Отчетность, предоставляемая организацией в соответствии с требованиями законодательства (полнота, достоверность и соблюдение сроков ее представления). Нарушения не выявлены
7.
Соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Нарушения не выявлены
8. Соблюдение мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в т.ч. по снижению рисков при совмещении различных видов профессиональной деятельности Нарушения не выявлены
9. Соблюдение мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг Организацией и ее клиентами Нарушения не выявлены
10. Собственные средства Организации, иные расчетные нормативы и показатели для профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (соблюдение требований к их размеру). Нарушения не выявлены
11. Материалы, содержащие рекламу (их соответствие требованиям законодательства). Нарушения не выявлены
12. Соблюдение Организацией лицензионных требований в части квалификации сотрудников. Нарушения не выявлены
1. За 4 квартал 2014г. проведено 5 проверок.
Результаты проверок:
_ Нарушения не выявлены ______________________________________________________________
Причины допущения выявленных нарушений:
_ Нарушения не выявлены _____________Ольга В.
Рег.: 23.07.2014
Сообщений: 21
Сообщ. #16 от 29.01.2015 10:59
Перейти >>
Цитата:
Ольга В.Ваша организация является профучастником?Если Контролер совмещает ″все″, то можно объединить одним отчетом контролера.Как- то пунктов маловато.Напишите свою личную почту, пожалуйста
Добрый день!
Наша организация является профучастником. Вот моя электронная почта: vorobeva.olga@yandex.ru. Буду очень благодарна за помощь!
Ольга В.
Рег.: 23.07.2014
Сообщений: 21
Сообщ. #17 от 29.01.2015 11:05
Перейти >>
Добрый день, Уважаемые коллеги.
Наша организация является профучастником. Контролер в этом месяце проводил проверку отправленных отчетов по структуре собствености и выявил ошибку в дате рождения одного из учредителей, которая в отчетах тянется с 2009 г. до лета 2014 г. За 3-й и 4-й кв. сдавалать корректная отчетность. В отчетах указана дата 18.06, а датой рождения является 18.07. Подскажите, пожалуйста, в таком случае что делать. Необходимо пересдавать всю отчетность? Однако в 2012 г. Общество прошло удачно проверку ФСФР и тогда не было замечена ошибка.Ольга В.
Рег.: 23.07.2014
Сообщений: 21
Сообщ. #18 от 05.03.2015 17:55
Перейти >>
Добрый день, уважаемые коллеги! Вышлите, пожалуйста, Ответ Банка России на запрос НАУФОР о порядке расчета собственных средств на почту vorobeva.olga@yandex.ru
Заранее спасибо!Ольга В.
Рег.: 23.07.2014
Сообщений: 21
Сообщ. #19 от 14.05.2015 14:49
Перейти >>
Коллеги, добрый день!
Обращаюсь к Вам с вопросом. Мы явялемся профучастником. В 2012-2013 г. производили расчет собственных средств с учетом совершенных организацией сделок с векселями (на бирже не котируются). В расчете собственных средств отражали дебиторскую задолженность по сделкам с векселями (дебиторка всегда была не более 90 дней). Подскажите, пожалуйста, могли мы в расчете собственных средств учитывать эту дебиторку по сделкам с векселями.
Помогите мне, пожалуйста!
ОльгаОльга В.
Рег.: 23.07.2014
Сообщений: 21
Сообщ. #20 от 28.05.2015 16:24
Перейти >>
Поделитесь пожта текстом письма-уведомления о новом СДЛ. Не успеваю оформить(
vorobeva.olga@yandex.ru.
Спасибо!
