Все сообщения пользователя

natalya.zhirikova*

АО Ситигруп Глобал Маркетс

Рег.: 29.07.2014

Сообщений: 4

Сообщ. #1 от 06.08.2014 13:00

Коллеги, а какие у вас мысли по поводу изменений, вносимых 218 фз с 02/08/14:

21.8. Брокер или управляющий, приобретающие ценные бумаги иностранного эмитента для своего клиента, который не является квалифицированным инвестором, должен являться членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвердившей обязательные для ее членов стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг. Такие стандарты, а также вносимые в них изменения и дополнения подлежат регистрации Банком России.
Требования настоящего пункта применяются также к брокерам и управляющим при заключении ими договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам.″;

Получается мы теперь можем не квалифицировать клиентов, если предоставим ему Уведомление?

natalya.zhirikova*

АО Ситигруп Глобал Маркетс

Рег.: 29.07.2014

Сообщений: 4

Сообщ. #2 от 23.06.2015 16:44

Перейти >>

Коллеги, у кого какие мысли по пункту 2.1.5? Какой документ используется для квалификации - диплом о высшем образовании или квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат ″Chartered Financial Analyst (CFA)″, сертификат ″Certified International Investment Analyst (CHA)″, сертификат ″Financial Risk Manager (FRM)″.
? Или и то, и другое вместе?
2.1.5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат ″Chartered Financial Analyst (CFA)″, сертификат ″Certified International Investment Analyst (CHA)″, сертификат ″Financial Risk Manager (FRM)″.

natalya.zhirikova*

АО Ситигруп Глобал Маркетс

Рег.: 29.07.2014

Сообщений: 4

Сообщ. #3 от 24.06.2015 13:33

Перейти >>

А как понять осуществляла образовательная организация аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или нет? Какие дополнительные документы надо запрашивать? В дипломе не будет этих сведений, я думаю.
2.1.5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

natalya.zhirikova*

АО Ситигруп Глобал Маркетс

Рег.: 29.07.2014

Сообщений: 4

Сообщ. #4 от 24.06.2015 14:35

Перейти >>

И еще вопрос: у нас есть 3 месяца на приведение внутренней документации в соответствие. Означает ли это, что мы можем работать по старому регламенту этот период? Или мы обязаны работать по-новому, но без Регламента?