-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Gio
Рег.: 21.11.2014
Сообщений: 14
Сообщ. #1 от 22.05.2015 13:24 
Перейти >>
Коллеги, поделитесь пожалуйста документами:
Ответ Банка России на запросы НАУФОР о реализации требований в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Ответ Банка России на запросы НАУФОР о проекте Плана счетов бухгалтерского учета в некредитных финансовых организациях и порядке его применения / http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11262
Ответ Банка России на запрос НАУФОР о порядке расчета собственных средств / http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11378
Ответ Банка России на запрос НАУФОР о порядке расчета собственных средств / http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11487
на почту gkprofinvest@gmail.com
Gio
Рег.: 21.11.2014
Сообщений: 14
Сообщ. #2 от 29.06.2015 15:33
Перейти >>
Будьте добры, мне тоже пришлите запрос ЦБ о предоставлении документов на почту gkprofinvest@gmail.com
Заранее спасибо!Gio
Рег.: 21.11.2014
Сообщений: 14
Сообщ. #3 от 26.10.2015 11:38
Перейти >>
Коллеги, добрый день! такой вопрос - по 115 ФЗ мы отчитываемся только об операциях с Клиентами? У нас некредитная финансовая организация, которая осуществляет деятельность по доверительному управлению ПИФ, клиентами у нас выступают только физики или юрики, которые приобрели паи.
В данный момент у нас есть физическое лицо (ЕИО нашей организации) с которым мы заключили договор беспроцентного целевого займа на сумму 1 000 000 руб., эту сумму он должен перечислить траншами суммой не более 150 000 руб. ежемесячно на счет организации.
Должны ли мы отчитываться перед ФСФМ по этой сделке, как сделке подлежащей обязательному контролю, когда сумма траншей превысит 600 000 руб.?
Или не должны, поскольку он выступает контрагентом?
Или эта операция подпадает под «Критерии и признаки необычных сделок»? Код 1159 445-П – «Многократное внесение учредителями (руководителями) денежных средств для пополнения оборотных средств организации». ( честно говоря не очень понят этот признак, но ФСФМ комментарий по нему пока не дал).
Gio
Рег.: 21.11.2014
Сообщений: 14
Сообщ. #4 от 26.10.2015 12:02
Перейти >>
Цитата:
Nazareth
Я тоже так думал, пока не наткнулся на ответ ЦБ РФ АРБ «о применении Федерального закона №115-ФЗ» от 05.03.2012 №014-12-1/944. В нем Банк России отвечает кредитным организациям, но поскольку 115-ФЗ и для других организаций, я предположил, что по контрагентам отчитываться не нужно.
Но логически думая, лучше отчитаться.
Gio
Рег.: 21.11.2014
Сообщений: 14
Сообщ. #5 от 26.10.2015 15:07
Перейти >>
Цитата:
Nazareth
подскажите телефон Росфинмониторинга по которому вы звонили или какой-нибудь рабочий у них, а то весь день звоню им и ни одни номер не отвечает. Только дежурная служба работает, но номер дали не рабочийGio
Рег.: 21.11.2014
Сообщений: 14
Сообщ. #6 от 26.10.2015 15:46
Перейти >>
Цитата:
Nazareth
Спасибо, но эти номера тоже не отвечают. Не хотят общаться.Gio
Рег.: 21.11.2014
Сообщений: 14
Сообщ. #7 от 17.11.2015 09:52
Перейти >>
Коллеги, доброе утро! Поделитесь, пожалуйста, Программой управления риском, в частности: как у вас отражены п.4.3 и п.4.4 Положения 445 в правилах?. Банк России написал нам о несоответствии наших правил Положению 445.
gkprofinvest@gmail.comGio
Рег.: 21.11.2014
Сообщений: 14
Сообщ. #8 от 25.11.2015 10:29
Перейти >>
у нас тоже все пусто в ЛК на сайте Банка России.
Но такое сообщение нам приходило на электронную почту в сентябре месяце и там требовалось до 12.10.15 направить сведения по сотруднику, которого мы отправим обучаться по ″Программе 7. Переход на новый план счетов.....″Gio
Рег.: 21.11.2014
Сообщений: 14
Сообщ. #9 от 25.11.2015 10:35
Перейти >>
Цитата:
Добрый день!
Уважаемые коллеги, помогите, пожалуйста! Нам пришел протокол об административном правонарушении. Одним из нарушений указано нарушение пункта 6.1. Положения 445-п: отсутствует порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Что у Вас прописано по этому пункту? Скиньте, пожалуйста, на электронку annao86@mail.ru
ловите
Добрый день! Пришлите, пожалуйста, мне тоже, для проверки своего порядка: gkprofinvest@gmail.com.
Нам пришлось ввести журнал учета, так нам в Банке России порекомендовали, но очень хочется посмотреть как другие сделалиGio
Рег.: 21.11.2014
Сообщений: 14
Сообщ. #10 от 25.11.2015 14:35
Перейти >>
Цитата:
Цитата:
у нас тоже все пусто в ЛК на сайте Банка России.
Но такое сообщение нам приходило на электронную почту в сентябре месяце и там требовалось до 12.10.15 направить сведения по сотруднику, которого мы отправим обучаться по ″Программе 7. Переход на новый план счетов.....″
Ходил сотрудник на обучение?
Обучение они планируют только в 2016 году))
