АО Питер Траст ИК*
Сообщений: 19 |
Цитата: В личном кабинете получила письмо от ЦБ. в письме файл xls. В файле ″Список поднадзорных ПУРЦБ-НФО по состоянию на 23.09.2016″ Добрый день. Мы такого списка не получали, если не трудно перешлите. пожалуйста. очень хочется себя увидеть))))))))). m.sukhanova@piter-trust.ru |
АО Питер Траст ИК*
Сообщений: 19 |
Уважаемые коллеги, добрый вечер. Подскажите как вы заполняете новые формы отчетности по 4096-У.Не могу перенести данные. В частности в 415 форму.
|
АО Питер Траст ИК*
Сообщений: 19 |
Коллеги, кто сдает форму 0420416. По указаниям 4096-У в графе 5 надо проставить #. К сожалению нет возможности. Или такие проблемы только у меня?
|
АО Питер Траст ИК*
Сообщений: 19 |
Уважаемые коллеги как быть с отчетом, надо направлять или нет, при условии, что отчет нулевой. Мы участвующий институт.
|
АО Питер Траст ИК*
Сообщений: 19 |
добрый день. Пропишите в должностной инструкции обязанности другого лица, которого он будет замещать. Например , тот кто будет замещать контролера, то обязанности контролера должны быть прописаны в должностной инструкции этого сотрудника.
|
АО Питер Траст ИК*
Сообщений: 19 |
Всем доброе утро. Коллеги помогите с последними вопросами/ответами по квалификационному экзамену серии 4.0. Очень нужно сдать.
И еще, кто может поделиться внутренними документами по депозитарию. НАУФОРские, к сожалению устарели. |
АО Питер Траст ИК*
Сообщений: 19 |
Уважаемые форумчане, ответьте пожалуйста на вопрос, Организация проф. участник , создано структурное подразделение по ПОД/ФТ из двух человек, основной сотрудник и специалист. Контролер уходит в отпуск, может ли его на время отпуска замещать основной сотрудник, возложив свои обязанности на второго сотрудника подразделения?
|
АО Питер Траст ИК*
Сообщений: 19 |
Цитата: 2m.sukhanova* п 2.4. 445-П ″могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита)″ т.е. я бы не стал применять такое совмещение. Спасибо большое, но это не совмещение, с СДЛ снимаются обязанности и возлагаются на второго сотрудника, и далее по цепочке. |
АО Питер Траст ИК*
Сообщений: 19 |
Всем добрый день, подскажите как вы получили сообщения ? В личном кабинете проверяем постоянно, ничего нет
|
АО Питер Траст ИК*
Сообщений: 19 |
Всем добрый день. Вопрос по отчетности 45 дней, надо сдавать форму 0420456 ″Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики″ профучастниками рынка ценных бумаг?
|