Valeria СПб, УК
Рег.: 27.03.2015 Сообщений: 10 |
И мне, пожалуйста...!
v.sedova@spb.gs.ru |
Valeria СПб, УК
Рег.: 27.03.2015 Сообщений: 10 |
чисто с точки зрения логики: ″и (или)″ означает, что обучение может проводить сама организация, может приглашать стороннюю, а могут обучать совместно :)!
|
Valeria СПб, УК
Рег.: 27.03.2015 Сообщений: 10 |
Я так понимаю, что получилась вообще не брокерская сделка, а обыкновенная сделка купли/продажи. Подписываете с клиентом (который тогда вовсе уже и не клиент, а контрагент) договор купли/продажи ЦБ по предоплате, клиент кидает вам авансом деньги, вы поставляете ему ЦБ. То, что на момент заключения договора у вас этих ЦБ не было и вы их быстренько купили, используя аванс, - нормальная практика. Так что это не брокерка, а 2 собственных операции: одна покупки, другая - продажи
|
Valeria СПб, УК
Рег.: 27.03.2015 Сообщений: 10 |
Да, мы сдали
|
Valeria СПб, УК
Рег.: 27.03.2015 Сообщений: 10 |
Цитата: Единственный момент, сертификаты, которые мы устанавливаем для отчетности банка России и для Финмониторинга компрометируют друг друга А вот про это можно поподробней, пожалуйста! |
Valeria СПб, УК
Рег.: 27.03.2015 Сообщений: 10 |
За физика-ядерщика не переживайте, всё у него в порядке с уровнем образования, все ″старые″ дипломы - это специалитет, 5 с половиной лет. А с дипломом бакалавра (4 года), хоть он и считается теперь ″высшим образованием″ возьмут разве что в школу, физику преподавать (я про физиков), а чтобы наукой заниматься, надо всё-таки на магистра выучиться или на специалиста.
И опыт всё-таки образования не заменяет, увы, по крайней мере в физике (особенно ядерной :)))! |
Valeria СПб, УК
Рег.: 27.03.2015 Сообщений: 10 |
115-ФЗ: Статья 7. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
4) документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, <bсовершаемым их клиентами:/b> (забыла, как выделяют, прошу прощения, если промахнулась) Таким образом обязательному контролю подлежат только клиентские операции, а подозрительными можете считать и свои собственные |
Valeria СПб, УК
Рег.: 27.03.2015 Сообщений: 10 |
О, пока я с тегами разбиралась (и, похоже, так и не разобралась) коллеги уже всё разложили по полочкам!
|
Valeria СПб, УК
Рег.: 27.03.2015 Сообщений: 10 |
Цитата: пересмотр уровня риска клиента применение заградительных тарифов в целях невовлечения компании в противоправную деятельность ) Хорошая идея! Читается так: уж если вовлечемся в ″противоправную деятельность″, то только за ОЧЕНЬ большие деньги! :))) |
Valeria СПб, УК
Рег.: 27.03.2015 Сообщений: 10 |
Не совсем так. Дело не в том, что клиентский брокер не может использовать средства клиентов. Он их вообще не может хранить даже на брокерском счете дольше одного дня. На следующий день после получения должен переслать вышестоящему брокеру.
|