-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Харисов Игорь Фанзилович
компания Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, info@law115.ru
Рег.: 26.07.2015
Сообщений: 15
Сообщ. #11 от 14.09.2016 13:42 
Перейти >>
3 и 11 сентября 2016 года вступили в силу нормативные акты Банка России в сфере ПОД/ФТ.
1. Указание Банка России от 28.07.2016 №4086-У ″О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П ″О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ – вступило в силу 3 сентября 2016 года.
Основные изменения коснулись приложения №2 «Факторы, влияющие на оценку риска клиента» и №3 «Признаки, указывающие на необычный характер сделки» Положения №445-П от 15.12.2014 г. (далее – Положение №445-П).
2. Указание Банка России от 28.07.2016 №4088-У ″О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года №3484-У ″О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ – вступило в силу 3 сентября 2016 года.
3. 11 сентября 2016 года вступило в силу Положение о порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, утв. Банком России 20.07.2016 №550-П.Харисов Игорь Фанзилович
компания Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, info@law115.ru
Рег.: 26.07.2015
Сообщений: 15
Сообщ. #12 от 27.03.2017 17:01 
Перейти >>
Об изменениях в правилах внутреннего контроля по подфт в марте 2017 года
В связи с изменениями в Федеральном законе №115-ФЗ от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ некредитные финансовые организации обязаны утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля. Напомним, что 21 декабря 2016 года вступил в силу Федеральный закон от 23.06.2016 №215-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях». Согласно которому все без исключения юридические лица, в том числе организации, перечисленные в статье 5 Федерального закона №115ФЗ обязаны раскрывать информацию о своих бенефициарных владельцах.
В связи с этим в Правила внутреннего контроля по подфт должны быть добавлены положения об обязанностях по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах. Подробнее о бенефициарных владельцах в этой статье http://law115.ru/benefitsiarnyye-vladeltsy
Некредитные финансовые организации обязаны утвердить ПВК по ПОД/ФТ не позднее трех месяцев с даты вступления в силу изменений в нормативных актах по ПОДФТ. В данном случае, с учетом того, что рассматриваемые изменения в Федеральном законе 115 ФЗ вступили в силу 21 декабря 2016 года ПВК должны быть утверждены финансовыми организациями, поднадзорными ЦБ, не позднее 21 марта 2017 года.
Подробнее с изменениями в законодательстве о ПОД/ФТ и нормативных актах Банка России Вы можете ознакомится на нашем сайте http://law115.ru в разделе Новости - ПОД/ФТ.Харисов Игорь Фанзилович
компания Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, info@law115.ru
Рег.: 26.07.2015
Сообщений: 15
Сообщ. #13 от 06.04.2017 17:32
Перейти >>
О составлении отчета о результатах проверки клиентов по Перечню за 1 квартал 2017 года
Закончился 1 квартал 2017 года. У организаций и индивидуальных предпринимателей, перечисленных в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, наступил срок составления отчета о результатах проверки своих клиентов по Перечню террористов и экстремистов.
Для составления так называемых «квартальных» отчетов в Росфинмониторинг, Вам будет нужна информация о количестве Ваших клиентов на конкретную отчетную дату. Отдельно юридических лиц и физических лиц. Рассмотрим заполнение отчета на конкретном примере. Например, отчетный период: 01.01.2017 – 31.03.2017. Дата проведения проверки: 31 марта 2017 г. На дату проверки 31 марта 2017 года Вам нужно подсчитать количество Ваших клиентов. При этом, если Ваша организация не вела деятельности в отчетном периоде, то отчет в любом случае составляется и направляется в Росфинмониторинг. В этом случае он у Вас будет «нулевым».
«Нулевой» квартальный отчет в Росфинмониторинг направляется и в том случае, если у Вас не было операций, не открыт расчетный счет в банке, не заключались договоры с клиентами.
С порядком заполнения отчета о результатах проверки клиентов Вы можете более подробно ознакомиться в нашей статье http://law115.ru/novosti/article_post/otchet-o-rezultatakh-proverkiХарисов Игорь Фанзилович
компания Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, info@law115.ru
Рег.: 26.07.2015
Сообщений: 15
Сообщ. #14 от 05.06.2017 17:43
Перейти >>
Добрый день!
С 26 июня 2017 года некредитные финансовые организации, банки и НКО начнут применять новые стоп-листы клиентов. Напомним, что Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П введены новые, так называемые ″черные списки″ клиентов с информацией о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом.
Специалисты компании Ю-Питер Консалтинг подготовили подробный комментарий к Положению №550-П с которым Вы можете ознакомиться на нашем сайте в разделе ″Новости″ http://law115.ru/novosti/article_post/chernyye-spiski-kliyentov
22 июня 2017 года компания Ю-Питер Консалтинг проводит вебинар на тему ″Черные списки″ и ″стоп-листы″ Банка России. В рамках вебинара Вы узнаете как применять указанные списки, откуда их выгружать, какие изменения нужно внести в анкету (досье) клиента и в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ.
С подробной информацией о вебинаре Вы можете ознакомиться на нашем сайте www.law115.ru в разделе ″Вебинары″ по ссылке http://law115.ru/stop-listХарисов Игорь Фанзилович
компания Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, info@law115.ru
Рег.: 26.07.2015
Сообщений: 15
Сообщ. #15 от 02.07.2017 13:56
Перейти >>
Приглашаем на вебинар ″Правовой режим криптовалюты по российскому законодательству″ - 28 июля 2017 года.
Средства массовой информации активно рассказывают о новых видах виртуальной валюты, появляются первые криптоматы, новые Интернет-ресурсы для работы с криптовалютой, первые займы и кредиты в криптовалюте и пр. Однако все описанные события происходят в условиях правовой неопределенности. Банк России, ФНС и Росфинмониторинг до сих пор не закончили работы над законопроектом. И в первую очередь остается не решенным вопрос о правовой природе криптовалюты. Несмотря на это первые судебные прецеденты уже имеются. Как квалифицируют судьи и правоохранительные органы действия с криптовалютой Вы узнаете на нашем вебинаре.
С программой вебинара можно ознакомиться на нашем сайте www.law115.ru в разделе ″Вебинары″ http://law115.ru/vebinary
