-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #1 от 22.09.2016 19:18 
Перейти >>
Коллеги, согласно методике расчета СС, п. 4.1.3, к расчету СС принимаются ″Денежные средства организации и (или) ее клиентов, являющиеся индивидуальным или коллективным клиринговым обеспечением, возврата которых организация вправе требовать от клиринговой организации.″
Каково ваше мнение, можем ли мы к расчету СС принимать ИКО и ККО в полном объеме, не учитывая то, что по правилам биржи мы не можем как участник торгов получить затребованное в полном объеме?
Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #2 от 27.09.2016 15:05
Перейти >>
Цитата:
Natalia
сегодня, 27.09.16, ЦБ разместил не демо, а уже боевую версию Анкеты с формами в формате указания 4096-У.Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #3 от 11.10.2016 13:10
Перейти >>
Цитата:
Evolution
это вроде ж новая редакция Устава. Значит раскрытие, если 454-П в этой части на вас распространяется.
По контрагентам обновление данных нужно по хорошему (Биржа итд).
Вроде все, я тоже иных НПА не припомню, может кто еще с форума что подскажетRoshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #4 от 11.10.2016 13:16
Перейти >>
Цитата:
Evolution
Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, включаются в Отчет до момента исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям, записи о регистрации которых исключены из Книги государственной регистрации кредитных организаций, должны быть исключены из Отчета в том периоде, когда принято решение об исключении записи о регистрации кредитной организации из Книги государственной регистрации кредитных организаций.
А пока указываем такие счета в отчете, я бы возможность использования показывал ″ДА″, ибо теоретически (говоря про собственный расчетный счет) право такое есть, но вот практически его не реализовать. Насколько я понимаю логику ЦБ, ″нет″ ставится по тем СБС, где учитываются ДС клиентов, не разрешивших брокеру использование их ДС.Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #5 от 20.10.2016 19:02
Перейти >>
Цитата:
да зачем все это в анкету?
мы делаем акт сверки с перечнем (решением), где списком ФИО всех клиентов и результат проверки
Поддерживаю!
И параллельно в ПВК прописать, что оформление сего акта (в электронном виде, с возможностью перенесения на бумажный носитель - как вариант) является ″включением данных в анкету (досье) клиента, а эти акты являются неотъемлимой частью анкет (досье) клиентов″ или как-то поумнее, но мысль, надеюсь, понятна
Представьте, что у вас хотя бы 100 клиентов (не будем представлять более громкие цифры). Это после каждого списка террористов СДЛ или его подчиненный должны на всех 100 анкетах клиентов что-то написать? Ну ведь бред же ...Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #6 от 21.10.2016 14:04
Перейти >>
Мои мысли на тему:
Согласно НПА в РСС включаются ″Денежные средства организации и (или) ее клиентов, являющиеся индивидуальным или коллективным клиринговым обеспечением, возврата которых организация вправе требовать от клиринговой организации.″
Так вот профик имеет право требовать от КО ККО и ИКО в полном объеме! Другое дело, что согласно правилам клиринга, вернут ему в случае такого требования только свободный остаток. Но это уже не в рамках РСС. Так что мне кажется, что ККО/ИКО можно и нужно включать в РСС в полном объеме, а не в размере свободного остатка.
Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #7 от 21.10.2016 18:45
Перейти >>
Про рейтинги ... что-то запутался совсем. Есть информация ЦБ от 20.09.16
Согласно ей для учета в РСС вложений в ценные бумаги и остатков ДС на счетах в банках мы должны смотреть кредитные рейтинги эмитентов и банков, присвоенные им одним из 5 рейтинговых агентств.
У АКРА в открытом доступе рейтингов не нашел. Плохо искал?
у Эксперт РА нашел не кредитный рейтинг, а рейтинг кредитоспособности: https://raexpert.ru/ratings/bankcredit/ и https://raexpert.ru/ratings/credits/
Можно ли его использовать?
По S&P рейтинги можно искать тут: https://www.standardandpoors.com/ru_RU/web/guest/ratings/entity/-/org-details/sectorCode/SOV/entityI d/308102
Fitch https://www.fitchratings.com/site/pr/1013216
Moodys https://www.moodys.com/credit-ratings/Russia-Government-of-credit-rating-600018921
Правильно ли я понимаю, что если по одной из указанных ссылок я нахожу инфу о рейтинге банка или эмитента с уровнем не ниже указанного в информации ЦБ, то ДС в таком банке или вложения в ценные бумаги такого эмитента можно использовать в расчете СС?
И нет ли какого аггрегатного источника, который бы давал по наименованию результаты поиска по всем рейтинговым агентствам?Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #8 от 24.10.2016 12:00
Перейти >>
Цитата:
kontroler-00
Спасибо, но какой-то там уж очень сокращенный список банков. Т.е. на сайте самого агентства находится инфа о рейтинге банка, а на банки.ру даже в списке банков такого банка не нашлось. Хоть и есть несколько рейтингов от разных агентств, но неполный список может ввести в заблуждение, имхоRoshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #9 от 31.10.2016 16:51
Перейти >>
Коллеги, подскажите, в случае если СДЛ поменял фамилию - надо ли какую-то отчетность направлять? Что-то ничего не нахожу ... И это меня беспокоит )Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #10 от 28.11.2016 10:52
Перейти >>
Цитата:
Цитата:
В раздел 2, 04201412 выносим кредиторскую задолженности ТОЛЬКО свыше 5% и ТОЛЬКО по договорам на брокерское обслуживание?
нет ограничения 5%. В раздел II - включается вся кредиторская задолженность по брок договорам.
Раздел II Отчета заполняется только профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности.
2. Раздел I Отчета заполняется по каждому дебитору, объем задолженности которого перед организацией превышает пять процентов всей дебиторской задолженности организации.
3. Раздел I Отчета заполняется по каждому кредитору, объем задолженности организации перед которым превышает пять процентов всей кредиторской задолженности организации.
Т.е. ограничение в 5% существует! Вот только как его трактовать - разъяснений я не нашел (. Ведь можно прочесть как ″задолженность по брок. деятельности, кот. превышает 5% от совокупной задолженности организации″, а можно добавить ″задолженность по брок. деятельности, кот. превышает 5% от совокупной задолженности организации по брокерской деятельности″ и смысл получится иной.
